രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക കേസിൽ 1.70 കോടി രൂപ റീഫണ്ട് ചെയ്യാൻ സെബി ഉത്തരവിട്ടു

തന്റെ ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റുകളും തെളിവുകളും അവലോകനം ചെയ്ത ശേഷം റീഫണ്ട് തുക വീണ്ടും അളക്കാൻ സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിൽ (എസ്എടി) നിന്നുള്ള നിർദ്ദേശത്തെത്തുടർന്ന്, രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ നിന്ന് മാധവ് തിവാരി നേടിയ നിയമവിരുദ്ധ നേട്ടങ്ങളുടെ നിർദ്ദിഷ്ട തുക ഈ അന്തിമ ഉത്തരവ് നിർണ്ണയിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ 'മിസ്സർ മാദാരി'(Divinecommodity.co ഒരു ദിവസം)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായും വഞ്ചനാപരമായി ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം നൽകുന്നയാളായും പ്രവർത്തിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സാമ്പത്തിക വർഷം <ഐ. ഡി. 1> നും സാമ്പത്തിക വർഷം <ഐ. ഡി. 2> നും ഇടയിൽ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി പ്രത്യേകമായി ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 3> ശേഖരിച്ചതായി നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത സമ്മതിച്ചു.
• മറ്റ് വരുമാനങ്ങൾ (എസ്. ഇ. ഒ, റിയൽ എസ്റ്റേറ്റ്, ജ്യോതിഷം) മൊത്തം ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി1> 893 ഉപദേശക ഫീസുകളിൽ നിന്ന് വ്യത്യസ്തമാണെന്ന് നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത അവകാശപ്പെട്ടു.
• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി നിക്ഷേപകരിൽ നിന്ന് ലഭിച്ച തുക തിരികെ നൽകാൻ സെബി നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• 2 വർഷത്തേക്ക് അല്ലെങ്കിൽ തിരിച്ചടവ് റിപ്പോർട്ട് ഫയൽ ചെയ്യുന്നതുവരെ, ഏതാണോ പിന്നീട് വരുന്നത്, സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവിനെ വിലക്കിയിരുന്നു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15ഇബി പ്രകാരം ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 1> എന്നിവ പിഴയായി ചുമത്തി.
• എസ്. എ. ടി പിഴകൾ ശരിവെച്ചെങ്കിലും ബാങ്ക് എൻട്രികളെക്കുറിച്ചുള്ള നോട്ടീസിയുടെ വിശദീകരണത്തിന്റെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ റീഫണ്ട് തുകയുടെ അളവ് പുനഃപരിശോധിക്കാൻ സെബിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.

രേഖയിലും

• പ്രാരംഭ സെബി ഉത്തരവ് (സെപ്റ്റംബർ 2024) ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 1>, 615 തിരികെ നൽകാൻ നിർദ്ദേശിച്ചിരുന്നു, ഇത് ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി 2> മാത്രമാണ് ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കുള്ളതെന്ന് അവകാശപ്പെട്ട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് തർക്കിച്ചു.
• എസ്. എ. ടി ഉത്തരവ് (സെപ്റ്റംബർ 2025) പിഴ ശരിവെച്ചെങ്കിലും റീഫണ്ട് തുകയുടെ അളവ് പുനർമൂല്യനിർണ്ണയത്തിനായി സെബിക്ക് തിരികെ നൽകി.
• നിയമവിരുദ്ധമായ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ നിന്ന് വ്യത്യസ്തമാണെന്ന് അദ്ദേഹം വാദിച്ച എസ്. ഇ. ഒ, റിയൽ എസ്റ്റേറ്റ്, ജ്യോതിഷം എന്നിവയുൾപ്പെടെ ഒന്നിലധികം ബിസിനസുകൾ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ നടത്തി.