പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സിന്റെ ഓർഡർ സ്പൂഫിംഗിൽ നിന്ന് 3.22 കോടി രൂപയുടെ നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടം സെബി സ്ഥിരീകരിച്ചു.

സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ ഓർഡർ സ്പൂഫിംഗ് (വില കൈകാര്യം ചെയ്യാൻ കൃത്രിമ ഓർഡറുകൾ നൽകുന്നത്) ആരോപിച്ച് പുറപ്പെടുവിച്ച ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ സ്ഥിരീകരിക്കുന്ന എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡും (പി. ഡബ്ല്യു. എ. പി. എൽ) നാല് വ്യക്തികളും സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ സ്ഥിരീകരണ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ഡെനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ, മിതുൽ ഉമേദ് ലാൽ വോറ, കൌശൽ വസന്ത്രായ് പട്ടേൽ, മിനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2025 ഏപ്രിൽ 28-ലെ ഇടക്കാല ഉത്തരവ് സെബി സ്ഥിരീകരിച്ചു.
• പി. ഡബ്ല്യു. എ. പി. എൽ ഓർഡർ സ്പൂഫിംഗിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി, ഇത് ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി 2>, <ഐ. ഡി 1> നിയമവിരുദ്ധമായ ലാഭം നേടി.
• ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, <ഐ. ഡി. 1> എന്നിവയുടെ തുക സ്ഥിര നിക്ഷേപ അക്കൌണ്ടുകൾ വഴി നോട്ടീസുകളിൽ നിന്ന് സംയുക്തമായും വേർതിരിച്ചും സെബിക്ക് അനുകൂലമായ ഒരു ബാധ്യതയുമായി പിടിച്ചെടുക്കണം.
• പി. ഡബ്ല്യു. എ. പി. എല്ലിന്റെ ഉടമസ്ഥാവകാശ അക്കൌണ്ടിൽ സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിനോ വിൽക്കുന്നതിനോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിനോ വിലക്കുണ്ട്.
• നാല് വ്യക്തിഗത അറിയിപ്പുകൾ സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് വിലക്കുകയും സെക്യൂരിറ്റികളിൽ ഇടപെടുന്നതിൽ നിന്ന് വിലക്കുകയും ചെയ്യുന്നു.
• സെബിയുടെ അനുമതിയില്ലാതെ നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരുടെ അക്കൌണ്ടുകളിൽ നിന്ന് (ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകൾ/സെക്യൂരിറ്റികൾ ഒഴികെ) ഡെബിറ്റുകൾ തടയാൻ ബാങ്കുകൾക്കും നിക്ഷേപകർക്കും നിർദ്ദേശം നൽകിയിട്ടുണ്ട്.
• ഇടക്കാല ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ച് 15 ദിവസത്തിനുള്ളിൽ സ്വത്തുക്കളുടെ മുഴുവൻ പട്ടികയും നൽകാൻ നോട്ടീസുകാർക്ക് നിർദ്ദേശം നൽകി.

രേഖയിലും

• ഇക്വിറ്റി, ഇക്വിറ്റി ഡെറിവേറ്റീവ് വിഭാഗങ്ങളിൽ സ്പൂഫിംഗ് പ്രവർത്തനം നടന്നതായി ഉത്തരവ് സ്ഥിരീകരിക്കുന്നു.
• പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളിൽ'സ്പൂഫിംഗ്'വ്യക്തമായി നിർവചിച്ചിട്ടില്ലെങ്കിലും, ഈ നടപടികൾ സെബി നിയമത്തിലെയും പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളിലെയും വ്യവസ്ഥകൾ ലംഘിച്ചതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകൾ/സെക്യൂരിറ്റികളെ നിയന്ത്രണ നിർദ്ദേശങ്ങളിൽ നിന്ന് ഒഴിവാക്കിക്കൊണ്ട് ബ്രോക്കറുടെ (പി. ഡബ്ല്യു. എ. പി. എൽ) ഉടമസ്ഥാവകാശ അക്കൌണ്ടുകളും ക്ലയന്റ് അക്കൌണ്ടുകളും തമ്മിൽ ഈ ഉത്തരവ് വേർതിരിക്കുന്നു.