എം/എസ് പേറ്റൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസർമാർ ലിമിറ്റഡ് എന്ന വിഷയത്തിലെ കൺഫിറമേറ്ററി ഓർഡർ

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ ഓർഡർ സ്പൂഫിംഗിൽ ഏർപ്പെട്ടുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെയും അതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട വ്യക്തികളെയും സംബന്ധിച്ച ഈ ഉത്തരവ് സെക്യൂരിറ്റീസ് നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനമാണെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ഡെനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ, മിതുൽ ഉമേദ് ലാൽ വോറ, കൌശൽ വസന്ത്രായ് പട്ടേൽ, മിനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് വിപണി വിലയിൽ നിന്ന് ഗണ്യമായ വിലയ്ക്ക് വലിയ കൃത്രിമ വാങ്ങൽ/വിൽപ്പന ഓർഡറുകൾ നൽകിക്കൊണ്ട് ഓർഡർ സ്പൂഫിംഗിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുകയാണെന്നും തുടർന്ന് എതിർ വശത്തെ ഇടപാടുകൾ നടത്തിയ ശേഷം അവ റദ്ദാക്കിയതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• സ്പൂഫിംഗ് പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ നിന്നുള്ള ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, <ഐ. ഡി. 1> എന്നിവയുടെ നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടങ്ങൾ സെബി കണക്കാക്കി.
• നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടമായി ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, <ഐ. ഡി. 1> പിടിച്ചെടുക്കാൻ സെബി ഉത്തരവിട്ടു, സെബി ഒരു അവകാശവാദം കൈവശമുള്ള ഒരു ഫിക്സഡ് ഡെപ്പോസിറ്റ് അക്കൌണ്ടിൽ നിക്ഷേപിക്കണം.
• എം/എസ് പട്ടേൽ വെൽത്ത് അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് അതിന്റെ പ്രൊപ്രൈറ്ററി അക്കൌണ്ടിൽ സെക്യൂരിറ്റികൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് വിലക്കപ്പെട്ടിരിക്കുന്നു.
• ഡെനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ, മിതുൽ ഉമേദ് ലാൽ വോറ, കൌശൽ വസന്ത്രായ് പട്ടേൽ, മിനിഷ് മഹേഷ് ഭായ് പട്ടേൽ എന്നിവരെ സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് വിലക്കുകയും സെക്യൂരിറ്റികൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്ന് വിലക്കുകയും ചെയ്തു.
• പിടിച്ചെടുത്ത തുക നിക്ഷേപിക്കുകയല്ലാതെ നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരുടെ അക്കൌണ്ടുകളിൽ നിന്നുള്ള ഡെബിറ്റുകൾ നിയന്ത്രിക്കാൻ ബാങ്കുകൾക്കും നിക്ഷേപകർക്കും നിർദ്ദേശം നൽകിയിട്ടുണ്ട്.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർ 15 ദിവസത്തിനുള്ളിൽ അവരുടെ സ്വത്തുക്കളുടെ മുഴുവൻ വിവരങ്ങളും നൽകണം.

ശ്രദ്ധിക്കേണ്ട കാര്യങ്ങൾ

• കണക്കാക്കിയ നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടങ്ങൾ ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, <ഐ. ഡി. 1> (ഏകദേശം 3.23 കോടി രൂപ) ആയിരുന്നു.
• പിടിച്ചെടുത്ത തുക നിക്ഷേപിച്ചുകഴിഞ്ഞാൽ അക്കൌണ്ട് നിയന്ത്രണങ്ങൾ സംബന്ധിച്ച നിർദ്ദേശങ്ങൾ അവസാനിക്കുമെന്ന് ഉത്തരവ് വ്യക്തമാക്കുന്നു.