സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി

ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുക, ക്ലയന്റുകളുമായി അന്യായമായി ഇടപെടുക, സെബിയുമായി സഹകരിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുക എന്നിവയുൾപ്പെടെ സെബി ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് സായ് പ്രാവീണ്യമുള്ള റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറിയേയും അതിന്റെ ഉടമയായ മീഷിക വിശ്വകർമ്മയേയും കുറിച്ചുള്ള അന്വേഷണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി, പ്രൊപ്രൈറ്റർ-ശ്രീമതി മീഷിക വിശ്വകർമ്മ (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA000002504)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ഉയർന്ന വരുമാനം ഉറപ്പുനൽകുകയും രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവിൽ നിന്ന് പണം സ്വീകരിക്കുകയും ചെയ്തുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• വിവിധ കാരണങ്ങളാൽ പണം തട്ടിയെടുക്കുന്നതും അടച്ച തുകകൾ പിടിച്ചെടുക്കുമെന്ന് ഭീഷണിപ്പെടുത്തുന്നതും ഉൾപ്പെടെ ഇടപാടുകാരോട് അന്യായമായി പെരുമാറിയെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• നിശ്ചിത സമയപരിധിക്കുള്ളിൽ ക്ലയന്റ് പരാതികൾ പരിഹരിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഓഫീസ് വിലാസത്തിലെ മാറ്റത്തെക്കുറിച്ചും വെബ്സൈറ്റിൽ ഈ വിലാസം വെളിപ്പെടുത്താത്തതിനെക്കുറിച്ചും മെറ്റീരിയൽ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് നൽകിയ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) ശുപാർശ ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് വ്യക്തിപരമായ വാദം കേൾക്കാനുള്ള അവസരങ്ങൾ നൽകുകയും കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിനും അന്വേഷണാനന്തര കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിനും മറുപടി നൽകുകയും ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• നിയുക്ത അതോറിറ്റി സമർപ്പിച്ച 2024 ഡിസംബർ 24 (പശ്ചാത്തലത്തിൽ പരാമർശിച്ചിരിക്കുന്നു), 2024 ജൂലൈ 18 (കണ്ടെത്തലുകളിൽ പരാമർശിച്ചിരിക്കുന്നു) തീയതികളിലെ അന്വേഷണ റിപ്പോർട്ടിന്റെ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് ഉത്തരവ്.
• പരാതിക്കാർ ആശ്രയിക്കുന്ന ഇമെയിലുകളും വാട്ട്സ്ആപ്പ് ചാറ്റുകളും വ്യാജമോ കെട്ടിച്ചമച്ചതോ ആണെന്നും ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകൾ വാഗ്ദാനം ചെയ്തിട്ടില്ലെന്നും അവകാശപ്പെട്ട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ആരോപണങ്ങളെ എതിർത്തു.
• ചില പ്രവർത്തനങ്ങൾ മൂന്നാം കക്ഷി അസോസിയേറ്റ് മാധുരി ഗാർഗിന് ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്തതായും'ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ്'എന്ന സ്ഥാപനം രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവല്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടു.