ലാഭ ഗ്യാരണ്ടികളും ഫീസ് ലംഘനങ്ങളും ആരോപിച്ച് ക്യാപിറ്റൽവിയയുടെ ഉപദേശകരുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സെബി റദ്ദാക്കി

ക്ലയന്റുകൾക്ക് ലാഭം ഉറപ്പുനൽകുന്നതും അനുയോജ്യതയും വെളിപ്പെടുത്തൽ മാനദണ്ഡങ്ങളും പാലിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുന്നതും ഉൾപ്പെടെ ഒന്നിലധികം നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങൾ കണ്ടെത്തിയ ഒരു പരിശോധനയെത്തുടർന്ന് ക്യാപിറ്റൽവിയ ഗ്ലോബൽ റിസർച്ച് ലിമിറ്റഡിനായുള്ള ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കുന്നതിനെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ക്യാപിറ്റൽവിയ ഗ്ലോബൽ റിസർച്ച് ലിമിറ്റഡ്

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നോട്ടീസിയുടെ ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് (ഐ. എൻ. എ. 200001512) റദ്ദാക്കാൻ സെബി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ലാഭമോ വരുമാനമോ ഉറപ്പുനൽകുന്നുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉപഭോക്താക്കളിൽ നിന്ന് യുക്തിരഹിതമായ ഫീസ് ഈടാക്കിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ശരിയായ റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗും അനുയോജ്യത വിലയിരുത്തലുകളും നടത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ആവശ്യമായ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നൽകുന്നതിൽ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ 2024 ഏപ്രിൽ 8 ന് കാലഹരണപ്പെട്ടുവെന്നും അത് പുതുക്കിയിട്ടില്ലെന്നും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• കൃത്രിമ വോളിയം സൃഷ്ടിക്കുക, സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ആവശ്യകതകൾ പാലിക്കാതിരിക്കുക തുടങ്ങിയ മറ്റ് നിരവധി ലംഘനങ്ങൾ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ഉപേക്ഷിച്ചു.

രേഖയിലും

• 2020 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2021 മാർച്ച് 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ നടത്തിയ പരിശോധനയുടെ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് നടപടികൾ ആരംഭിച്ചത്.
• അന്തിമ ഉത്തരവിന് മുമ്പ് തന്നെ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് കാലഹരണപ്പെട്ടിരുന്നു, ഇത് റദ്ദാക്കാൻ ശുപാർശ ചെയ്യുന്നതിൽ സെബി ഒരു ഘടകമായി ഉദ്ധരിച്ചു.