സർവോട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് ഓർഡറുകൾ ഉപയോഗിച്ച് സണ്ണി ഭാട്ടിയയുടെ മുൻനിര അന്വേഷണം സെബി നടത്തുന്നു

നിയമവിരുദ്ധമായ ലാഭം നേടുന്നതിനായി ഒരു വലിയ ക്ലയന്റായ സർവോട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിന് മുന്നിൽ ഓർഡറുകൾ നൽകിക്കൊണ്ട് ഒരു ബ്രോക്കർ ഡീലറുടെ നേതൃത്വത്തിലുള്ള ഒരു കൂട്ടം വ്യക്തികൾ മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങളിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നുവെന്ന ആരോപണത്തെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ അന്വേഷണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്രീ. സണ്ണി ഭാട്ടിയ, ശ്രീമതി സുർഭി ചോപ്ര ഭാട്ടിയ, ശ്രീമതി മമത റാണി, ശ്രീ. കുമാർ അശോക്, സർവോട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ഫൈൻഡോക് ഇൻവെസ്റ്റ്മാർട്ട് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, കൊട്ടക് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സർവോട്ടം സെക്യൂരിറ്റികളുടെ വരാനിരിക്കുന്ന ഓർഡറുകളെക്കുറിച്ചുള്ള പൊതു വിവരങ്ങൾ ഓഹരി ഡെറിവേറ്റീവ് വിഭാഗത്തിലെ മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങൾക്കായി നോട്ടീസ് നമ്പർ 1 (മിസ്റ്റർ സണ്ണി ഭാട്ടിയ) ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2018 ജനുവരി 1 മുതൽ 2022 ഡിസംബർ 31 വരെയാണ് അന്വേഷണ കാലയളവ്.
• നോട്ടീസുകാർ 898 കേസുകളിൽ ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 1> ലക്ഷം രൂപയുടെ പോസിറ്റീവ് സ്ക്വയർ-ഓഫ് വ്യത്യാസം നേടിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഈ പദ്ധതി നിയമവിരുദ്ധമായ ഒരു ലക്ഷം രൂപയുടെ നേട്ടത്തിന് കാരണമായെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2025 നവംബർ 28ന് ഷോ കോസ് നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിക്കുകയും 2025 ഡിസംബർ/2026 ജനുവരി മാസങ്ങളിൽ നോട്ടീസ് നൽകുകയും ചെയ്തു.
• 2026 മാർച്ച് 4 ന് ഒരു വാദം കേൾക്കൽ നടന്നു, അതിൽ എല്ലാ നോട്ടീസികൾക്കും വേണ്ടി നോട്ടീസ് നമ്പർ 1 പങ്കെടുത്തു.
• നൽകിയിരിക്കുന്ന ഓർഡർ ടെക്സ്റ്റ് വെട്ടിച്ചുരുക്കിയിരിക്കുന്നു, അതിൽ സെബി പുറപ്പെടുവിച്ച അന്തിമ കണ്ടെത്തലുകളോ പിഴകളോ നിർദ്ദേശങ്ങളോ അടങ്ങിയിട്ടില്ല.

രേഖയിലും

• നൽകിയിരിക്കുന്ന വാചകത്തിൽ പശ്ചാത്തലം, ആരോപണങ്ങൾ, നടപടിക്രമ ചരിത്രം എന്നിവ മാത്രമേ അടങ്ങിയിരിക്കുന്നുള്ളൂ; സെബിയുടെ അന്തിമ നിഗമനമോ ചുമത്തിയ പിഴകളോ അത് പ്രസ്താവിക്കുന്നില്ല.
• പ്രാഥമിക നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്ന അക്കൌണ്ടുകളിലൂടെ വ്യാപാരം നടത്തിയ കുടുംബാംഗങ്ങളാണ് (ഭർത്താവ്, ഭാര്യ, അമ്മ, പിതാവ്) നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർ എന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• ഇക്വിറ്റി ഡെറിവേറ്റീവ്സ് വിഭാഗത്തിലാണ് മുൻനിരയിൽ നടന്നതെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.