ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേൺ ലംഘനങ്ങളുടെ പേരിൽ സ്ട്രീറ്റ്ഗെയ്ൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസിനെതിരെ സെബി അന്തിമ ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചു

ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകൾ നൽകുന്നതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ, തെറ്റായ വിൽപ്പന, പരിശോധനയ്ക്കിടെ തിരിച്ചറിഞ്ഞ പാലിക്കൽ പരാജയങ്ങൾ എന്നിവയെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായ സ്ട്രീറ്റ്ഗെയ്ൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസിനെ സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സ്ട്രീറ്റ്ഗെയിൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസ് (റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്, പ്രൊപ്രൈറ്റർഃ കുമാർ വെങ്കടരാമേഗൌഡ സന്തോഷ്)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെക്യൂരിറ്റികൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിലേക്ക് അവരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചുകൊണ്ട് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ക്ലയന്റുകൾക്ക് വരുമാനം അല്ലെങ്കിൽ നഷ്ടം വീണ്ടെടുക്കൽ ഉറപ്പ് നൽകിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• റിസർച്ച് കോളുകളുടെ മുൻകാല പ്രകടനങ്ങൾ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ സോഷ്യൽ മീഡിയയിൽ പരസ്യം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകളുടെ റിസ്ക് പ്രൊഫൈലുകൾക്ക് അനുയോജ്യമല്ലാത്ത ഉൽപ്പന്നങ്ങൾ വിൽക്കാൻ പ്രോത്സാഹിപ്പിക്കുന്ന സെയിൽസ് എക്സിക്യൂട്ടീവുകൾക്കായി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഒരു പ്രോത്സാഹന ഘടന നിലനിർത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഇലക്ട്രോണിക് രൂപത്തിൽ നിലനിർത്തുന്ന ഗവേഷണ റിപ്പോർട്ടുകളിൽ ഡിജിറ്റലായി ഒപ്പിടുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയുക്ത അതോറിറ്റി ഒരു'റെഗുലേറ്ററി കണ്ടീഷനും'ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ എടുക്കുന്നതിൽ നിന്നുള്ള നിരോധനവും ശുപാർശ ചെയ്തു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3), സെബി (ഇടനിലക്കാർ) റെഗുലേഷൻസ്, 2008 ലെ റെഗുലേഷൻ 27 എന്നിവ പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചിരിക്കുന്നത്.

രേഖയിലും

• 2022 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2024 മാർച്ച് 14 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• 'ഓർഡർ'വിഭാഗത്തിൽ (സെക്ഷൻ എഫ്) സെബി ചുമത്തിയ നിർദ്ദിഷ്ട അന്തിമ പിഴ ഡി. എ. യുടെ ശുപാർശകൾക്കപ്പുറം നൽകിയ ചുരുക്കിയ വാചകത്തിൽ പൂർണ്ണമായും വിശദീകരിച്ചിട്ടില്ലെങ്കിലും, നടപടിക്രമങ്ങളുടെ സമാപനത്തെ സൂചിപ്പിക്കുന്ന ഒരു'അന്തിമ ഉത്തരവ്'ആണ് ഉത്തരവ്.
• പ്രസ്താവനകൾ ഗ്യാരണ്ടികളേക്കാൾ സാധ്യതയെ സൂചിപ്പിക്കുന്നതാണെന്നും ഓൺബോർഡിംഗിനിടെ അപകടസാധ്യത വെളിപ്പെടുത്തലുകളുണ്ടെന്നും വാദിച്ചുകൊണ്ട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് കണ്ടെത്തലുകളെ എതിർത്തു.