ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേൺ ലംഘനങ്ങളുടെ പേരിൽ സ്ട്രീറ്റ്ഗെയ്ൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസിനെതിരെ സെബി അന്തിമ ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചു

ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകൾ നൽകുന്നതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ, തെറ്റായ വിൽപ്പന, പരിശോധനയ്ക്കിടെ തിരിച്ചറിഞ്ഞ പാലിക്കൽ പരാജയങ്ങൾ എന്നിവയെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായ സ്ട്രീറ്റ്ഗെയ്ൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസിനെ സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

സ്ട്രീറ്റ്ഗെയിൻസ് റിസർച്ച് സർവീസസ് (റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്, പ്രൊപ്രൈറ്റർഃ കുമാർ വെങ്കടരാമേഗൌഡ സന്തോഷ്)

• സെക്യൂരിറ്റികൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിലേക്ക് അവരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചുകൊണ്ട് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ക്ലയന്റുകൾക്ക് വരുമാനം അല്ലെങ്കിൽ നഷ്ടം വീണ്ടെടുക്കൽ ഉറപ്പ് നൽകിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• റിസർച്ച് കോളുകളുടെ മുൻകാല പ്രകടനങ്ങൾ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ സോഷ്യൽ മീഡിയയിൽ പരസ്യം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകളുടെ റിസ്ക് പ്രൊഫൈലുകൾക്ക് അനുയോജ്യമല്ലാത്ത ഉൽപ്പന്നങ്ങൾ വിൽക്കാൻ പ്രോത്സാഹിപ്പിക്കുന്ന സെയിൽസ് എക്സിക്യൂട്ടീവുകൾക്കായി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഒരു പ്രോത്സാഹന ഘടന നിലനിർത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഇലക്ട്രോണിക് രൂപത്തിൽ നിലനിർത്തുന്ന ഗവേഷണ റിപ്പോർട്ടുകളിൽ ഡിജിറ്റലായി ഒപ്പിടുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയുക്ത അതോറിറ്റി ഒരു'റെഗുലേറ്ററി കണ്ടീഷനും'ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ എടുക്കുന്നതിൽ നിന്നുള്ള നിരോധനവും ശുപാർശ ചെയ്തു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3), സെബി (ഇടനിലക്കാർ) റെഗുലേഷൻസ്, 2008 ലെ റെഗുലേഷൻ 27 എന്നിവ പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചിരിക്കുന്നത്.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ