എലൈറ്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി സർവീസസ് പരിശോധനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട അന്തിമ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

ഈ ഉത്തരവ് എലൈറ്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി സർവീസസിന്റെ ഉടമയായ രാജീവ് കുമാർ സിങ്ങുമായി ബന്ധപ്പെട്ടതാണ്, കൂടാതെ ഒരു നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവ് എന്ന നിലയിലുള്ള തൻറെ പങ്കുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബി നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെ അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

രാജീവ് കുമാർ സിംഗ് (എലൈറ്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി സർവീസസിന്റെ ഉടമ)

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• ഐ. എ. നിയന്ത്രണങ്ങളുടെയും പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളുടെയും ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് ആവശ്യമായ യോഗ്യതകളും സർട്ടിഫിക്കറ്റുകളും ഉണ്ടായിരുന്നില്ല.
• വ്യക്തിഗതമല്ലാത്ത വിഭാഗമായി രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാതെ തന്നെ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് 150 ഇടപാടുകാരെ മറികടന്നു.
• നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾ ഒരു ഉപഭോക്താവിന് 1.25 ലക്ഷം രൂപയിൽ കൂടുതൽ ഫീസ് ഈടാക്കുന്നു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗോ അനുയോജ്യത വിലയിരുത്തലോ നടത്തിയിട്ടില്ല.
• ഇടപാടുകാർക്ക് ഭൌതിക വിവരങ്ങൾ വെളിപ്പെടുത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടു
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ആവശ്യമായ ക്ലയന്റ് രേഖകൾ സൂക്ഷിച്ചിട്ടില്ല
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനവും ഉറപ്പുള്ള നഷ്ടം വീണ്ടെടുക്കലും വാഗ്ദാനം ചെയ്തു.
• പരാതി പരിഹാര സംവിധാനം പ്രദർശിപ്പിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടു
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ പരിശോധനയുമായി സഹകരിച്ചില്ല.