350 ഇടപാടുകളിലായി ചതുർവേദി ഗ്രൂപ്പിലെ നാല് സ്ഥാപനങ്ങൾക്കെതിരെ സെബി നടപടിക്ക് ഉത്തരവിട്ടു.

ഫ്രഞ്ച് വിദേശ പോർട്ട്ഫോളിയോ നിക്ഷേപകനായ സൊസൈറ്റി ജനറലിന്റെ 350 ഇടപാടുകൾ ഉൾപ്പെടുന്ന'ഫ്രണ്ട് റണ്ണിംഗ്'(ഒരു വലിയ ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പ് സ്വകാര്യ വിവരങ്ങൾ ഉപയോഗിച്ച് വ്യാപാരം) സംബന്ധിച്ച ആരോപണങ്ങളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. ചതുർവേദി ഗ്രൂപ്പിലെ നിർദ്ദിഷ്ട വ്യക്തികളും അവരുടെ കൂട്ടാളികളും ഈ വിവരങ്ങളിൽ നിന്ന് നിയമവിരുദ്ധമായി ലാഭം നേടിയിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

വിശ്വനാഥ് ഗോസ്വാമി, ഉമംഗ് ചതുർവേദി, ശ്യാം ചതുർവേദി, വിനോദ് കുമാർ ചതുർവേദി (നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ); അതുൽ ചതുർവേദി (ഇൻഫർമേഷൻ കാരിയർ); സൊസൈറ്റി ജനറൽ (ബിഗ് ക്ലയന്റ്); ആന്റിക് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡ്, മോത്തിലാൽ ഓസ്വാൾ ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (ബ്രോക്കർമാർ); മനീഷ് ചതുർവേദി, ആശിഷ് ചതുർവേദി, രജനീ ചതുർവേദി, ഇൻഡസ് സ്ട്രാറ്റജി ഫിനാൻഷ്യൽ അഡ്വൈസേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (മറ്റ് ഫ്രണ്ട് റണ്ണർമാർ).

• 2022 ജനുവരി 1നും 2023 ഡിസംബർ 8നും ഇടയിൽ മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന 350 സംഭവങ്ങൾ സെബി അന്വേഷിച്ചു.
• ആൻ്റിക്കിലെ വിൽപ്പന വ്യാപാരിയായ അതുൽ ചതുർവേദിക്ക് 350 സന്ദർഭങ്ങളിൽ 328 എണ്ണത്തിലും സ്വകാര്യ വിവരങ്ങൾ അറിയാമെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തുകയും അത് നോട്ടീസികൾക്കും മറ്റ് മുൻനിരക്കാർക്കും കൈമാറുകയും ചെയ്തു.
• 2025 സെപ്റ്റംബറിനും നവംബറിനും ഇടയിൽ പുറപ്പെടുവിച്ച പ്രത്യേക സെറ്റിൽമെന്റ് ഓർഡറുകളിലൂടെയാണ് അതുൽ ചതുർവേദി,'മറ്റ് ഫ്രണ്ട് റണ്ണർമാർ', ബ്രോക്കർമാർ (ആന്റിക്, എം. ഒ. എഫ്. എസ്. എൽ) എന്നിവർക്കെതിരായ നടപടികൾ തീർപ്പാക്കിയതെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2025 മെയ് 2ന് നാല് നോട്ടീസ് നൽകിയവർക്കെതിരെ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിച്ചതായി സെബി അറിയിച്ചു.
• അത്തരം വഞ്ചനാപരമായ വ്യാപാര രീതികൾ നിരോധിക്കുന്നതിനുള്ള നിയമപരമായ അടിസ്ഥാനമായി സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11,12എ, പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവ സെബി ഉദ്ധരിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ