0.04% ഓപ്പൺ ഓഫറിൽ എഎഫ്സിഒ ക്യാപിറ്റൽ നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി

സ്റ്റാൻഡേർഡ് ഷൂ സോൾ ആൻഡ് മോൾഡ് (ഇന്ത്യ) ലിമിറ്റഡിനായുള്ള ഓപ്പൺ ഓഫർ സമയത്ത് നടത്തിയ പെരുമാറ്റവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത മർച്ചന്റ് ബാങ്കറായ എഎഫ്സിഒ ക്യാപിറ്റൽ ഇന്ത്യ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിന്റെ നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. അപര്യാപ്തമായ ജാഗ്രത, ഉദ്യോഗസ്ഥരെ തെറ്റായി ചിത്രീകരിക്കൽ, കോർ കംപ്ലയിൻസ് ഫംഗ്ഷനുകളുടെ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് എന്നിവയുടെ ആരോപണങ്ങൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എം/എസ് എഎഫ്സിഒ ക്യാപിറ്റൽ ഇന്ത്യ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർഃ ഐഎൻ000012555); മിസ്റ്റർ എസ്എസ്ആർകെ മോഹൻ ബാബു (ഉപദേഷ്ടാവ്/അംഗീകൃത ഒപ്പിട്ടയാൾ എന്ന് പരാമർശിക്കപ്പെടുന്നു); സ്റ്റാൻഡേർഡ് ഷൂ സോൾ & മോൾഡ് (ഇന്ത്യ) ലിമിറ്റഡ് (ഓപ്പൺ ഓഫറിന്റെ ടാർഗെറ്റ് കമ്പനി).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• മെർച്ചന്റ് ബാങ്കേഴ്സ് റെഗുലേഷൻസ്, ഇടനിലക്കാർ റെഗുലേഷൻസ്, പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ്, പി. ഐ. ടി റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവയിലെ വ്യവസ്ഥകൾ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഏറ്റെടുക്കുന്നയാളുടെ പശ്ചാത്തലത്തെക്കുറിച്ചുള്ള വെളിപ്പെടുത്തലുകളിൽ സ്വതന്ത്ര പ്രൊഫഷണൽ വിധി നടപ്പാക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുന്നത് നിർദ്ദിഷ്ട കണ്ടെത്തലുകളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• എസ്ക്രോ കരാറിൽ ഡയറക്ടർ എന്ന നിലയിൽ എസ്. എസ്. ആർ. കെ. മോഹൻ ബാബുവിനെ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ തെറ്റായി ചിത്രീകരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ജീവനക്കാരനോ പ്രധാന മാനേജ്മെൻ്റൽ പേഴ്സണലോ അല്ലാത്ത മോഹൻ ബാബുവിന് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പ്രധാന പ്രവർത്തനങ്ങളും നിർണായക പാലിക്കൽ പ്രവർത്തനങ്ങളും ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• രണ്ട് മാസത്തേക്ക് പുതിയ മർച്ചന്റ് ബാങ്കർ നിയമനങ്ങൾ ഏറ്റെടുക്കുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളെ വിലക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• ലംഘനങ്ങൾ സാങ്കേതികമാണെന്നും ഒരു നിക്ഷേപകനും സാമ്പത്തിക നഷ്ടം സംഭവിച്ചിട്ടില്ലെന്നും പിഴ ആനുപാതികമല്ലെന്നും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് വാദിച്ചു.

രേഖയിലും

• ഓപ്പൺ ഓഫറിൽ 5 നിക്ഷേപകരും 2,100 ഇക്വിറ്റി ഷെയറുകളും മാത്രമേ ഉൾപ്പെട്ടിട്ടുള്ളൂ, ഇത് ടാർഗെറ്റ് കമ്പനിയുടെ മൊത്തം ഓഹരി മൂലധനത്തിന്റെ 0.04% പ്രതിനിധീകരിക്കുന്നു.
• ഈ നിയമനത്തിനായി നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് പ്രൊഫഷണൽ ഫീസ് രൂപ <ഐ. ഡി. 1> ലഭിച്ചു.
• 2022 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2024 ഓഗസ്റ്റ് 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ 2024 ഒക്ടോബർ 25 ന് നടത്തിയ പരിശോധനയുടെ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് നടപടികൾ ആരംഭിച്ചത്.
• ഒരു കംപ്ലയിൻസ് ഓഫീസറെ നിയമിക്കുമ്പോൾ രേഖകളിൽ ഒപ്പിടുന്നതിനും എസ്ക്രോ അക്കൌണ്ട് പ്രവർത്തിപ്പിക്കുന്നതിനുമുള്ള ഇടക്കാല നടപടിയായാണ് മോഹൻ ബാബുവിനെ നിയമിച്ചതെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടു.