ബസൻ ഫിനാൻഷ്യൽ 5 കോടി രൂപയുടെ ആസ്തി നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി

മർച്ചന്റ് ബാങ്കർ, ഇൻസൈഡർ ട്രേഡിംഗ് ചട്ടങ്ങൾക്ക് കീഴിലുള്ള പാലിക്കൽ ആവശ്യകതകളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത മർച്ചന്റ് ബാങ്കറായ ബസാൻ ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് സെബി പുറപ്പെടുവിച്ച അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്. ആസ്തി നിലനിർത്തൽ, റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കൽ, പെരുമാറ്റച്ചട്ട മാനദണ്ഡങ്ങൾ പാലിക്കൽ തുടങ്ങിയ നിയമപരമായ ബാധ്യതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിൽ സ്ഥാപനം പരാജയപ്പെട്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

ബസൻ ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INM000011989)

• ആവശ്യമായ ഏറ്റവും കുറഞ്ഞ ആസ്തി അഞ്ച് കോടി രൂപ നിലനിർത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• പരിശോധന കാലയളവിൽ (2022 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2023 ജൂൺ വരെ) അർദ്ധ വാർഷിക റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കീ മാനേജ്മെൻ്റൽ പേഴ്സണലും കംപ്ലയിൻസ് ഓഫീസറും ആവശ്യമായ എൻ. ഐ. എസ്. എം സർട്ടിഫിക്കേഷനുകൾ കൈവശം വച്ചുവെന്ന് ഉറപ്പാക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു ആന്തരിക പെരുമാറ്റച്ചട്ടം രൂപപ്പെടുത്തുന്നതിലും ഇൻസൈഡർ ട്രേഡിംഗ് പാലിക്കുന്നതിനായി ഒരു ഘടനാപരമായ ഡിജിറ്റൽ ഡാറ്റാബേസ് പരിപാലിക്കുന്നതിലും നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ 2017-2020-ന് കാലതാമസം വരുത്തിയ ഫീസ് അടയ്ക്കുകയും 2020 ജൂലൈ മുതൽ ഫീസ് അടയ്ക്കാതിരിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2014 മുതൽ പ്രവർത്തനം നിർത്തിയെന്നും 2020 ജനുവരിയിൽ രജിസ്ട്രേഷൻ സ്വമേധയാ സമർപ്പിക്കാൻ അപേക്ഷിച്ചുവെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ