ട്രെഡെസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ഡയറക്ടറുടെ അക്കൌണ്ടിൽ 215 കോടി രൂപ സെബി കണ്ടെത്തി

രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ ട്രെഡെസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിന്റെ ഡയറക്ടർമാർ കമ്പനിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ രജിസ്റ്റേർഡ് ചെയ്യാത്ത പണ സമാഹരണ പദ്ധതികൾ സുഗമമാക്കാൻ ഉപയോഗിച്ചുവെന്നും ആൾമാറാട്ടം സംബന്ധിച്ച പരാതികളിൽ നടപടിയെടുക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നുമുള്ള ആരോപണങ്ങളെക്കുറിച്ച് സെബി വിധി പ്രസ്താവിച്ചതിനെക്കുറിച്ച് ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ട്രെഡെസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (പാൻഃ എഎജെസിടി5451ജി); ഡയറക്ടർമാർഃ മിസ്റ്റർ അഗസ്ത് മിശ്ര, മിസ്റ്റർ സച്ചിൻ ഖാദ്താരെ, മിസ്റ്റർ ഗൌരവ് സുഖ്ദേവ്, മിസ്റ്റർ രാഹുൽ കലോകെ, മിസ്റ്റർ പ്രസാദ് കുൽക്കർണി, മിസ്റ്റർ ചേതൻ ധർ, മിസ്റ്റർ യയതി മിശ്ര; അനുബന്ധ സ്ഥാപനങ്ങൾഃ ഇൻഫിനിറ്റ് ബീക്കൺ ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് (ഐബിഎഫ്എസ്), ഇൻഫിനിറ്റ് ബീക്കൺ ഇന്ത്യ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (ഐബിപിഎൽ), സിസ്പേ ടിഎഫ്എസ്, ഐബി പ്രോപ് ഡെസ്ക്.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• പൊതുജനങ്ങളിൽ നിന്ന് പണം സ്വരൂപിക്കാൻ ഡയറക്ടർമാർ സൃഷ്ടിച്ച സ്ഥാപനങ്ങൾക്ക് തങ്ങളുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ ഉപയോഗിക്കാൻ ട്രെഡെസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് അനുവദിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 1992 ലെ സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കേഴ്സ് റെഗുലേഷൻസ്, 2008 ലെ ഇടനിലക്കാരുടെ റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ, പ്രത്യേകിച്ച് സമഗ്രത, സത്യസന്ധത, ധാർമ്മിക പെരുമാറ്റം എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് സെബി ആരോപിച്ചു.
• ട്രെഡെസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റും ഐ. ബി. ഐ. പി. എല്ലും മൂന്ന് പൊതു ഡയറക്ടർമാരെ പങ്കിട്ടതായും ട്രെഡെസിന് ക്ലയന്റ് ട്രേഡുകൾ ഇല്ലായിരുന്നുവെന്നും എൻ. എസ്. ഇ കണ്ടെത്തലുകൾ സൂചിപ്പിക്കുന്നു.
• ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റ് വിശകലനത്തിൽ 2024 ജനുവരിക്കും നവംബറിനും ഇടയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത സ്കീമുകളിൽ (ഐബിഎഫ്എസ്, സിസ്പേ ടിഎഫ്എസ് മുതലായവ) ഉൾപ്പെട്ടതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന സ്ഥാപനങ്ങളിൽ നിന്ന് ഡയറക്ടർ മിസ്റ്റർ അഗസ്ത് മിശ്രയുടെ അക്കൌണ്ടിലേക്ക് കോടി രൂപ ക്രെഡിറ്റ് ചെയ്തതായി കണ്ടെത്തി.
• 2025 ജൂലൈ 23 ന് നടത്തിയ പരിശോധനയിൽ ഓഫീസിൽ ഡയറക്ടർമാർ ആരും ഉണ്ടായിരുന്നില്ലെന്നും കമ്പനി വ്യാപാര പ്രവർത്തനങ്ങൾ സജീവമായി നടത്തുന്നില്ലെന്നും കണ്ടെത്തി.
• 2026 ജനുവരി 07-ലെ കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിന് ശേഷം ആരംഭിച്ച സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I പ്രകാരമുള്ള ഒരു ന്യായവിധി ഉത്തരവാണ് ഈ ഉത്തരവ്.

രേഖയിലും

• ഒരു ഡയറക്ടറുടെ അക്കൌണ്ടിൽ 215 കോടി രൂപയിൽ കൂടുതൽ ക്രെഡിറ്റുകൾ ഉണ്ടെന്ന് ആരോപണവിധേയമായ പദ്ധതി സ്ഥാപനങ്ങളിൽ നിന്ന് തിരിച്ചറിഞ്ഞതിനാൽ ഇതിൽ ഉൾപ്പെട്ടിരിക്കുന്ന സാമ്പത്തിക നിലവാരം ശ്രദ്ധേയമാണ്.
• അന്വേഷണത്തിൽ എൻഎസ്ഇ, ബിഎസ്ഇ എന്നിവയുടെ കണ്ടെത്തലുകളുടെ ക്രോസ് എക്സാമിനേഷനും സെബി, എൻഎസ്ഇ, ബിഎസ്ഇ എന്നിവയുടെ സംയുക്ത പരിശോധനയും ഉൾപ്പെടുന്നു.
• സെബിയുടെ ഉത്തരവ് ബ്രോക്കർ ലൈസൻസിന്റെ നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളിലും ദുരുപയോഗത്തിലും ശ്രദ്ധ കേന്ദ്രീകരിക്കുന്നുണ്ടെങ്കിലും പരാതികൾ ഈ പ്രവർത്തനങ്ങളെ പ്രതിമാസ റിട്ടേണുകൾ വാഗ്ദാനം ചെയ്യുന്ന പോൻസി സ്കീമുകൾക്ക് സമാനമാണെന്ന് വിശേഷിപ്പിച്ചു.