ഗ്രോത്ത് ലിഫ്റ്റ് കെവൈസി മാനദണ്ഡങ്ങൾ, ഫീസ് പരിധികൾ, എഎംഎൽ റിപ്പോർട്ടിംഗ് എന്നിവ ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി

കെവൈസി മാനദണ്ഡങ്ങൾ, ജീവനക്കാരുടെ യോഗ്യതാ ആവശ്യകതകൾ, ഫീസ് പരിധികൾ, കള്ളപ്പണം വെളുപ്പിക്കൽ വിരുദ്ധ റിപ്പോർട്ടിംഗ് ബാധ്യതകൾ എന്നിവയുടെ ലംഘനത്തിന് ഗ്രോത്ത്ലിഫ്റ്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഗ്രോത്ത്ലിഫ്റ്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സികെവൈസി, കെആർഎ എന്നിവയിൽ രജിസ്ട്രേഷൻ നേടാത്തതിന് കെവൈസി മാനദണ്ഡങ്ങൾ (സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിന്റെ പാരാ 113-119) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• സെബി/ബിഎഎസ്എല്ലിനെ ആവശ്യമായ യോഗ്യതകളോ അറിയിപ്പോ ഇല്ലാതെ 98 ക്ലയന്റ്-ഫേസിംഗ് സ്റ്റാഫുകളെയും ഒരു റിസർച്ച് അസിസ്റ്റന്റിനെയും നിയമിക്കുന്നതിന് 2013 ലെ ഐഎ റെഗുലേഷൻസ് റെഗുലേഷൻ 7 (1) (സി) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• 16 ക്ലയന്റുകൾക്ക് പ്രതിവർഷം ₹ 1,25,000 ൽ കൂടുതൽ ഫീസ് ഈടാക്കുന്നതിനും പാൻ വിശദാംശങ്ങൾ ഇല്ലാതെ 3 ക്ലയന്റുകളിൽ നിന്ന് ₹ 1,90,678 ശേഖരിക്കുന്നതിനും 2013 ലെ ഐഎ റെഗുലേഷൻസ് റെഗുലേഷൻ 15എയുടെ ലംഘനം.
• എഫ്. ഐ. യു-ഐ. എൻ. ഡിലേക്ക് പ്രിൻസിപ്പൽ ഓഫീസറെയും നിയുക്ത ഡയറക്ടറുടെയും നിയമനത്തെക്കുറിച്ച് അറിയിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതിന് എ. എം. എൽ/സി. എഫ്. ടി മാർഗ്ഗനിർദ്ദേശങ്ങൾ (ക്ലോസ് 61,62) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15ഇബി പ്രകാരം വിധിനിർണയം ആരംഭിച്ചു.

രേഖയിലും

• 2022 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2023 ഒക്ടോബർ 31 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• തങ്ങളുടെ 98 ജീവനക്കാർ മാത്രമാണ് പുതിയ ക്ലയന്റുകളെ ഓൺബോർഡ് ചെയ്യുന്നതിന് ഉത്തരവാദികളെന്ന് കമ്പനി ആരോപിച്ചു, നിക്ഷേപ ഉപദേശമല്ല, എന്നാൽ അവരെ നിക്ഷേപ ഉപദേശവുമായി (പിഎഐഎ) ബന്ധപ്പെട്ട വ്യക്തികളായി സെബി കണക്കാക്കി.
• പ്രാഥമിക കണ്ടെത്തലുകളിൽ ഇല്ലാത്ത പരിശോധനയ്ക്ക് ശേഷം സികെവൈസി രജിസ്ട്രേഷൻ (ഇൻസ്റ്റിറ്റ്യൂഷൻ കോഡ്ഃ ഐഎൻ7713) ലഭിച്ചതായി കമ്പനി അവകാശപ്പെട്ടു.