291744 ദ്രവരഹിത സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ ഇടപാടുകൾ കൃത്രിമമാണെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

ബി. എസ്. ഇ. യിൽ ദ്രവരഹിത സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷനുകളിൽ യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത റിവേഴ്സൽ ഇടപാടുകൾ നടത്തിയെന്നാരോപിച്ച് ശ്വേത അഗർവാളിനെതിരായ സെബിയുടെ അന്വേഷണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു, ഇത് കൃത്രിമ വ്യാപാര അളവ് സൃഷ്ടിച്ചു. 2003 ലെ പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ് ലംഘിച്ചുവെന്ന് ആരോപിച്ച് സെബി വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ആരംഭിച്ചു.

ശ്വേത അഗർവാൾ (പാൻഃ ബികെഇപിഎ0806ആർ)

• 2014 ഏപ്രിൽ 1 നും 2015 സെപ്റ്റംബർ 30 നും ഇടയിലുള്ള 2,91,744 ട്രേഡുകൾ (ബിഎസ്ഇ സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻസ് ട്രേഡുകളുടെ 81.40%) യഥാർത്ഥമല്ലാത്തവയാണെന്നും കൃത്രിമ വോളിയം സൃഷ്ടിച്ചുവെന്നും സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• ശ്വേത അഗർവാൾ ഒരു സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻസ് കരാറിൽ 3 യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ നടത്തിയതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു, അതിന്റെ ഫലമായി 600,000 യൂണിറ്റുകളുടെ കൃത്രിമ അളവ് ഉണ്ടായി.
• സെബി (വഞ്ചനാപരവും നീതിയുക്തമല്ലാത്തതുമായ വ്യാപാര രീതികളുടെ നിരോധനം) റെഗുലേഷൻസ്, 2003-ലെ റെഗുലേഷൻസ് 3 (എ), (ബി), (സി), (ഡി), 4 (1), 4 (2) (എ) എന്നിവയുടെ ലംഘനമാണ് സെബി നടത്തിയതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2022 ലെ സെബി സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീം, 2024 ലെ ഐ. എസ്. ഒ സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീം എന്നിവ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവിന് വാഗ്ദാനം ചെയ്തിരുന്നുവെങ്കിലും അവ പ്രയോജനപ്പെട്ടില്ല.
• അമിതമായ കാലതാമസത്തിന് ശേഷമാണ് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിച്ചതെന്നും കൌണ്ടർപാർട്ടികളുടെ ക്രോസ് എക്സാമിനേഷൻ അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നുവെന്നും വാദിച്ച് 2025 നവംബർ 11 ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഒരു മറുപടി സമർപ്പിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ