291744 ദ്രവരഹിത സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ ഇടപാടുകൾ കൃത്രിമമാണെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

2003ലെ പി. എഫ്. യു. ടി. പി ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾക്ക് സെബി വിധി നിർണയ നടപടികൾ ആരംഭിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്വേത അഗർവാൾ (പാൻഃ ബികെഇപിഎ0806ആർ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2014 ഏപ്രിൽ 1 നും 2015 സെപ്റ്റംബർ 30 നും ഇടയിലുള്ള 2,91,744 ട്രേഡുകൾ (ബിഎസ്ഇ സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻസ് ട്രേഡുകളുടെ 81.40%) യഥാർത്ഥമല്ലാത്തവയാണെന്നും കൃത്രിമ വോളിയം സൃഷ്ടിച്ചുവെന്നും സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• ശ്വേത അഗർവാൾ ഒരു സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻസ് കരാറിൽ 3 യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ നടത്തിയതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു, അതിന്റെ ഫലമായി 600,000 യൂണിറ്റുകളുടെ കൃത്രിമ അളവ് ഉണ്ടായി.
• സെബി (വഞ്ചനാപരവും നീതിയുക്തമല്ലാത്തതുമായ വ്യാപാര രീതികളുടെ നിരോധനം) റെഗുലേഷൻസ്, 2003-ലെ റെഗുലേഷൻസ് 3 (എ), (ബി), (സി), (ഡി), 4 (1), 4 (2) (എ) എന്നിവയുടെ ലംഘനമാണ് സെബി നടത്തിയതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2022 ലെ സെബി സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീം, 2024 ലെ ഐ. എസ്. ഒ സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീം എന്നിവ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവിന് വാഗ്ദാനം ചെയ്തിരുന്നുവെങ്കിലും അവ പ്രയോജനപ്പെട്ടില്ല.
• അമിതമായ കാലതാമസത്തിന് ശേഷമാണ് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിച്ചതെന്നും കൌണ്ടർപാർട്ടികളുടെ ക്രോസ് എക്സാമിനേഷൻ അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നുവെന്നും വാദിച്ച് 2025 നവംബർ 11 ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഒരു മറുപടി സമർപ്പിച്ചു.

രേഖയിലും

• 2014 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2015 സെപ്റ്റംബർ 30 വരെയുള്ള കാലയളവിലാണ് അന്വേഷണം നടന്നത്.
• സ്ഥിരമായ വരുമാന സ്രോതസ്സുകളില്ലാത്ത ഒരു വീട്ടമ്മയാണെന്ന് അവകാശപ്പെട്ട നോട്ടീസ് നൽകിയയാൾ പിഴയൊന്നും അടയ്ക്കാൻ കഴിയില്ലെന്ന് പറഞ്ഞു.
• 3 വർഷത്തെ പരിമിതി കാലയളവ് ചൂണ്ടിക്കാട്ടി നടപടികൾ സമയബന്ധിതമാണെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു, എന്നിരുന്നാലും എസ്സിഎൻ 2021 ൽ 2014-2015 ലെ വ്യാപാരങ്ങൾക്കായി പുറപ്പെടുവിച്ചു.