മുൻകൂർ കേസിൽ സെബി സ്വത്തുക്കൾ പിടിച്ചെടുത്തു

സെക്യൂരിറ്റീസ് നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് നിർണ്ണയിക്കാൻ എട്ട് വ്യക്തികളുടെയും സ്ഥാപനങ്ങളുടെയും വ്യാപാര രീതികളും ആശയവിനിമയങ്ങളും സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ അശോക് മഹേശ്വരി, ദർശൻ ബക്കുൽ ഷാ, ഖുസ്ബൂ ദർശൻ ഷാ, ദർശൻ ബക്കുൽ ഷാ (എച്ച്. യു. എഫ്), ബെൻസർ ഡിപ്പാർട്ട്മെന്റ് സ്റ്റോർസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, മിഹിർ ധീരജാലാൽ സാവ്ല, സിഎച്ച്എൽ സ്റ്റോക്ക് കൺസെപ്റ്റ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ചിരാഗ് മഹേന്ദ്ര ഷാ.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ഏപ്രിലിനും 2022 മെയ് മാസത്തിനും ഇടയിൽ 433 നിർദ്ദിഷ്ട'സ്ക്രിപ്റ്റ് ദിവസങ്ങളിൽ'നോട്ടീസുകൾ മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങളിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസുകൾ ഏകദേശം 1.3 കോടി രൂപ (₹ 1,30,15, 856.95) നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടമുണ്ടാക്കിയതായി സെബി നിർണ്ണയിച്ചു.
• നോട്ടീസ് 1 (അശോക് മഹേശ്വരി) ടെലിഗ്രാം വഴി നോട്ടീസ് 2 (ദർശൻ ബക്കുൽ ഷാ) ന് പൊതു വിവരങ്ങൾ കൈമാറിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഉത്തരവുകൾ എങ്ങനെ നൽകി എന്നതിനെക്കുറിച്ച് നോട്ടീസുകൾ 6 ഉം 8 ഉം സത്യപ്രതിജ്ഞയിൽ തെറ്റായ പ്രസ്താവനകൾ നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയമവിരുദ്ധമായ മൊത്തം നേട്ടമായ ₹ 1,30,15, 856.95 പിടിച്ചെടുക്കാൻ സെബി നിർദ്ദേശിച്ചു.
• ഇനിയൊരു ഉത്തരവ് ഉണ്ടാകുന്നതുവരെ സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിൽ നിന്നോ വിൽക്കുന്നതിൽ നിന്നോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ നോട്ടീസുകളെ സെബി വിലക്കി.
• സെബി രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഏതെങ്കിലും ഇടനിലക്കാരുമായി ഏതെങ്കിലും വിധത്തിൽ സഹകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് 1 നെ സെബി വിലക്കി.

രേഖയിലും

• പിടിച്ചെടുക്കാൻ നിർദ്ദേശിച്ച മൊത്തം ₹ 1,30,15, 856.95 ഇതിനകം തന്നെ നോട്ടീസുകൾ നിക്ഷേപിച്ചിട്ടുണ്ട്.
• ബഹുമാനപ്പെട്ട എസ്. എ. ടി. (സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ) ആവശ്യമായ തുക നിക്ഷേപിച്ചതിന് ശേഷം 5,6,7,8 നോട്ടീസുകൾക്കുള്ള ഇടക്കാല ഉത്തരവിന് സ്റ്റേ അനുവദിച്ചു.
• ഓഫീസ് പരിസരത്ത് നിന്നാണ് ഓർഡറുകൾ നൽകിയതെന്ന അവകാശവാദത്തിന് വിരുദ്ധമായി, ചില ഓർഡറുകൾക്ക് ഉപയോഗിക്കുന്ന ട്രേഡിംഗ് ടെർമിനൽ നോട്ടീസ് 2-ന്റെ റെസിഡൻഷ്യൽ വിലാസത്തിൽ നിന്നാണ് ലോഗിൻ ചെയ്തതെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.