ഗുഡ്വിൽ വെൽത്തിൽ നിന്ന് 50 ഓർഡറുകൾക്ക് പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണം ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

2024 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2025 ജൂലൈ വരെയുള്ള ഒരു തീമാറ്റിക് പരിശോധനയിൽ ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണം, പരാതി പരിഹാരം, പ്രധാന പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട റെഗുലേറ്ററി വ്യവസ്ഥകൾ ലംഘിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെ (ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ)തിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 15 ക്ലയന്റുകൾ നൽകിയ 50 ഓർഡറുകൾക്ക് (281 ഓർഡറുകളുടെ സാമ്പിളിൽ) പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണമോ ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവുകളോ നിലനിർത്തുന്നതിൽ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിലെ ക്ലോസ് <ഐ. ഡി. 1> ലംഘിച്ച് ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പരാതി പരിഹാരത്തിന്റെ പ്രധാന പാലിക്കൽ പ്രവർത്തനം ഒരു അംഗീകൃത വ്യക്തിക്ക് (എപി) ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• പരാതി പരിഹാരത്തിനായി സമ്പൂർണ്ണ ഡോക്യുമെന്ററി രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു, പ്രത്യേകിച്ചും ലഭ്യമായ ആശയവിനിമയ രേഖകളില്ലാതെ പരാതികൾ പിൻവലിക്കുന്ന രീതി ശ്രദ്ധിച്ചു.
• അനധികൃത വ്യാപാരവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട 37 പരാതികൾ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ. പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തി തീർപ്പാക്കിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു, ഇത് ആഭ്യന്തര നിയന്ത്രണങ്ങളിലെ വീഴ്ചകളുടെ സ്വീകാര്യതയായി സെബി കണ്ടു.
• സെബി ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എല്ലിന്റെ മറുപടി നിരസിക്കുകയും തിരുത്തൽ നടപടികൾ (കേന്ദ്രീകൃത പി. ഒ. സി സംവിധാനങ്ങളും നിയന്ത്രിത എപി ആക്സസും പോലുള്ളവ) അവകാശപ്പെടുകയും ചെയ്തു, കാരണം അവ പരിശോധന നിരീക്ഷണങ്ങൾ നടത്തിയതിനുശേഷം മാത്രമാണ് നടപ്പിലാക്കിയത്.
• സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിൻറെ 35.2,35.3,35.4,35.5 എന്നീ വകുപ്പുകൾ, കൂടാതെ നിർദ്ദിഷ്ട എൻഎസ്ഇ നിയന്ത്രണങ്ങളും സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള പെരുമാറ്റച്ചട്ടവും ലംഘിക്കുന്നതായി ഉത്തരവ് ചൂണ്ടിക്കാട്ടുന്നു.

രേഖയിലും

• 2024 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2025 ജൂലൈ 31 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ 37 അനധികൃത വ്യാപാര പരാതികൾ പേയ്മെന്റിലൂടെ തീർപ്പാക്കിയതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു, ഇത് സാധുവായ ക്ലയന്റ് അംഗീകാരം ഉറപ്പാക്കുന്നതിൽ ഗുരുതരമായ കുറവുകൾ പ്രതിഫലിപ്പിക്കുന്നുവെന്ന് സെബി വിശേഷിപ്പിച്ചു.
• അവകാശപ്പെടുന്ന സോഫ്റ്റ്വെയർ മൈഗ്രേഷൻ പ്രശ്നം കാരണം 50 ഓർഡറുകൾക്ക് ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എല്ലിന്റെ മറുപടി സ്വീകരിച്ചിട്ടില്ലെന്നും പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണങ്ങൾ നൽകിയ 83 ഓർഡറുകൾക്ക് ഇത് സ്വീകരിച്ചിട്ടുണ്ടെന്നും ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.