ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിന്റെ കാര്യത്തിൽ വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

ക്ലയന്റ് ഓർഡർ അംഗീകാരം, പരാതി പരിഹാരം, പാലിക്കൽ പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെക്യൂരിറ്റീസ് നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ചുവെന്ന് ആരോപിച്ച് സെബി ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെതിരെ (ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ) ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിലെ 35.2,35.3,35.4,35.5 വകുപ്പുകൾ ലംഘിച്ചു.
• സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിന്റെ ക്ലോസ് 86.5.1 ലംഘിച്ചു
• സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കുള്ള പെരുമാറ്റച്ചട്ടത്തിലെ രണ്ടാം ഷെഡ്യൂളിലെ എ (2), എ (5) എന്നീ വകുപ്പുകൾ ലംഘിച്ചു.
• 2025 മാർച്ച് 13ലെ എൻ. എസ്. ഇ. സർക്കുലർ എൻ. എസ്. ഇ./ഐ. എൻ. എസ്. പി./67132 ലംഘിച്ചു.
• 1994ലെ എൻ. എസ്. ഇ. (ക്യാപിറ്റൽ മാർക്കറ്റ്) ട്രേഡിംഗ് റെഗുലേഷൻസ് 3.2.1 ലംഘിച്ചു.
• എൻ. എസ്. ഇ. (ഫ്യൂച്ചേഴ്സ് & ഓപ്ഷൻസ്) ട്രേഡിംഗ് റെഗുലേഷൻസ്, 2000 ലെ റെഗുലേഷൻ 3.4.1 ലംഘിച്ചു
• പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തി അനധികൃത വ്യാപാരവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട 37 പരാതികൾ പരിഹരിച്ചു
• 50 ഓർഡറുകൾക്ക് പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണം നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു
• പരാതി പരിഹാരത്തിനായി ഡോക്യുമെന്ററി രേഖകൾ സൂക്ഷിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു