വ്യാപാര ടെർമിനൽ ദുരുപയോഗത്തിനും ക്രോസ്-എന്റിറ്റി എപി പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കുമായി സെബി ഓർട്ടം സെക്യൂരിറ്റികൾ പരിശോധിക്കുന്നു

ട്രേഡിംഗ് ടെർമിനലുകളുടെ ദുരുപയോഗം സംബന്ധിച്ച നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനത്തിനും അതിന്റെ അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ (എപി) നിർബന്ധിത പരിശോധനകൾ നടത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതിനും രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ ഓർട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിനെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ വിധിന്യായത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഓർട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (പാൻ-AAACO3435C); ആശിഷ് റുസ്തഗി (അംഗീകൃത വ്യക്തി); ട്വിങ്കിൾ സ്റ്റോക്ക് കൺസൾട്ടന്റ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്; സന്ദീപ് കുമാർ സിൻഹ; മനീഷ് റുസ്തഗി

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2023 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2024 നവംബർ വരെ എൻ. എസ്. ഇയുമായി സംയുക്തമായി സെബി ഒരു വിഷയപരമായ പരിശോധന നടത്തി.
• അംഗീകൃത ജീവനക്കാർ ഒഴികെയുള്ള വ്യക്തികൾ (പ്രത്യേകിച്ച് സന്ദീപ് കുമാർ സിൻഹ, മനീഷ് റുസ്തഗി) ട്രേഡിംഗ് ടെർമിനലുകൾ ദുരുപയോഗം ചെയ്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• കഴിഞ്ഞ മൂന്ന് വർഷത്തിനിടെ ഓർട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് തങ്ങളുടെ അംഗീകൃത വ്യക്തിയെ (ആശിഷ് റുസ്തഗി) പരിശോധിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണ രേഖകളും എ. പിയുടെ നോട്ടീസ് ബോർഡിലെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന വിവരങ്ങളും പരിപാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2025 നവംബർ 20ന് അഡ്ജ്യൂഡിക്കേറ്റിംഗ് ഓഫീസറെ നിയമിക്കുകയും 2025 ഡിസംബർ 29ന് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിക്കുകയും ചെയ്തു.
• ഓർട്ടം സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് 2026 ജനുവരി 28ന് മറുപടി സമർപ്പിക്കുകയും 2026 ഫെബ്രുവരി 24ന് വ്യക്തിപരമായ വാദം കേൾക്കുകയും ചെയ്തു.
• 1992 ലെ 26 (xix), രണ്ടാമൻ രണ്ടാമൻ രണ്ടാമൻ (xix), രണ്ടാമൻ (xix).

രേഖയിലും

• നൽകിയിരിക്കുന്ന വാചകം വെട്ടിച്ചുരുക്കിയിരിക്കുന്നു, അതിൽ അന്തിമ പെനാൽറ്റി തുകയോ അഡ്ജ്യൂഡിക്കേറ്റിംഗ് ഓഫീസറുടെ അന്തിമ നിഗമനമോ അടങ്ങിയിട്ടില്ല.
• പരിശോധന കാലയളവ് ഗണ്യമായ കാലയളവ് (2023 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2024 നവംബർ വരെ) ഉൾക്കൊള്ളുന്നു.
• ബന്ധപ്പെട്ട കമ്പനിയുടെ (ട്വിങ്കിൾ സ്റ്റോക്ക് കൺസൾട്ടന്റ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്) അടിസ്ഥാന സൌകര്യങ്ങൾ ഉപയോഗിച്ച് ഒരു വ്യക്തി എപി (ആശിഷ് റുസ്തഗി) പ്രവർത്തിച്ചിരുന്ന ക്രോസ്-എന്റിറ്റി ബന്ധങ്ങളാണ് കേസിൽ ഉൾപ്പെടുന്നത്.