മൂന്ന് വ്യക്തികളുടെ മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങളിൽ നിന്ന് 6.08 കോടി രൂപയുടെ അറ്റാദായം സെബി കണ്ടെത്തി

രാജേഷ് എക്സ്പോർട്സ് ലിമിറ്റഡിലെ ഇടപാടുകളുടെ മുൻനിരയെക്കുറിച്ചുള്ള അന്വേഷണത്തിനിടയിൽ വിവരങ്ങൾ നൽകുന്നതിലോ സെബി അഭ്യർത്ഥിച്ച രേഖകൾ ഹാജരാക്കുന്നതിലോ മൂന്ന് വ്യക്തികളുടെ പരാജയത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. അന്വേഷണവുമായി സഹകരിക്കാതെ വ്യക്തികൾ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11 സി (3) ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.

നവ്നിത് ഗഡോയ, ചിരംഗി ഐറിഷ് ഷാ, സുർഭി അഗർവാൾ

• വിവരങ്ങൾ നൽകുന്നതിലോ അന്വേഷണ അതോറിറ്റി അഭ്യർത്ഥിച്ച രേഖകൾ ഹാജരാക്കുന്നതിലോ പരാജയപ്പെട്ടതിലൂടെ നോട്ടീസുകൾ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11സി (3) ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2023 ജനുവരി 1 മുതൽ 2023 ഒക്ടോബർ 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ നടന്ന അന്വേഷണത്തിൽ എൻഎസ്ഇയുടെ ഓഹരി വിഭാഗത്തിൽ മുൻപന്തിയിൽ നിൽക്കുന്നുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന 38 സംഭവങ്ങൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• അന്വേഷണ കാലയളവിൽ രാജേഷ് എക്സ്പോർട്സ് ലിമിറ്റഡിലെ പകൽ വ്യാപാരത്തിൽ നിന്ന് നോട്ടീസുകൾ അറ്റാദായം 184 രൂപ നേടിയതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2026 മെയ് 5ന് നോട്ടീസുകളൊന്നും വാദം കേൾക്കാനോ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസിനോട് പ്രതികരിക്കാനോ ഹാജരാകാത്തതിനാൽ വിഷയം ഏകപക്ഷീയമായി മുന്നോട്ട് പോയി.
• ഒന്നിലധികം സമൻസുകളോടും ഇമെയിലുകളോടും പ്രതികരിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് 1 (നവ്നിത് ഗഡോയ) പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും അതേസമയം നോട്ടീസ് 2,3 എന്നിവ തുടക്കത്തിൽ തെറ്റായതോ അവ്യക്തമോ ആയ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിച്ചുവെന്നും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ