മൂന്ന് വ്യക്തികളുടെ മുൻനിര വ്യാപാരങ്ങളിൽ നിന്ന് 6.08 കോടി രൂപയുടെ അറ്റാദായം സെബി കണ്ടെത്തി

രാജേഷ് എക്സ്പോർട്സ് ലിമിറ്റഡിലെ ഇടപാടുകളുടെ മുൻനിരയെക്കുറിച്ചുള്ള അന്വേഷണത്തിനിടയിൽ വിവരങ്ങൾ നൽകുന്നതിലോ സെബി അഭ്യർത്ഥിച്ച രേഖകൾ ഹാജരാക്കുന്നതിലോ മൂന്ന് വ്യക്തികളുടെ പരാജയത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. അന്വേഷണവുമായി സഹകരിക്കാതെ വ്യക്തികൾ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11 സി (3) ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ നവ്നിത് ഗഡോയ, ചിരംഗി ഐറിഷ് ഷാ, സുർഭി അഗർവാൾ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• വിവരങ്ങൾ നൽകുന്നതിലോ അന്വേഷണ അതോറിറ്റി അഭ്യർത്ഥിച്ച രേഖകൾ ഹാജരാക്കുന്നതിലോ പരാജയപ്പെട്ടതിലൂടെ നോട്ടീസുകൾ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11സി (3) ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2023 ജനുവരി 1 മുതൽ 2023 ഒക്ടോബർ 31 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ നടന്ന അന്വേഷണത്തിൽ എൻഎസ്ഇയുടെ ഓഹരി വിഭാഗത്തിൽ മുൻപന്തിയിൽ നിൽക്കുന്നുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന 38 സംഭവങ്ങൾ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• അന്വേഷണ കാലയളവിൽ രാജേഷ് എക്സ്പോർട്സ് ലിമിറ്റഡിലെ പകൽ വ്യാപാരത്തിൽ നിന്ന് നോട്ടീസുകൾ അറ്റാദായം 184 രൂപ നേടിയതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2026 മെയ് 5ന് നോട്ടീസുകളൊന്നും വാദം കേൾക്കാനോ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസിനോട് പ്രതികരിക്കാനോ ഹാജരാകാത്തതിനാൽ വിഷയം ഏകപക്ഷീയമായി മുന്നോട്ട് പോയി.
• ഒന്നിലധികം സമൻസുകളോടും ഇമെയിലുകളോടും പ്രതികരിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് 1 (നവ്നിത് ഗഡോയ) പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും അതേസമയം നോട്ടീസ് 2,3 എന്നിവ തുടക്കത്തിൽ തെറ്റായതോ അവ്യക്തമോ ആയ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിച്ചുവെന്നും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.

രേഖയിലും

• പതിവ് കോൾ റെക്കോർഡുകൾ, ബാങ്ക് ഇടപാടുകൾ, സമാനമായ മാക് ഐഡി/ഐപി വിലാസങ്ങൾ എന്നിവയിലൂടെ അറിയിപ്പുകൾ പരസ്പരം ബന്ധിപ്പിച്ചിട്ടുണ്ടെന്ന് സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• മൌറീഷ്യസ് ആസ്ഥാനമായുള്ള ഫോറിൻ പോർട്ട്ഫോളിയോ ഇൻവെസ്റ്റർ (എഫ്. പി. ഐ) ആയിരുന്നു ഇടപാടുകൾ മുൻപന്തിയിലാണെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന'ബിഗ് ക്ലയന്റുകളിൽ'ഒരാൾ.
• അന്വേഷണ കാലയളവിൽ 38 അദ്വിതീയ ഓഹരികളിലായി പകൽ വ്യാപാരത്തിൽ നിന്ന് നോട്ടീസുകൾ നേടിയ മൊത്തം അറ്റാദായം രൂ. 6,07,87, 599.80 ആയിരുന്നു.