സാൻബുൻ ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സിന്റെ ഉടമ മിസ്റ്റർ നിഷാൻ സിങ്ങിന്റെ കാര്യത്തിൽ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

തന്റെ സാമ്പത്തിക രേഖകളിൽ പൊരുത്തക്കേടുകൾ കണ്ടെത്തിയതിനെത്തുടർന്ന് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജ്മെന്റ് സേവനങ്ങൾക്കായി (പിഎംഎസ്) ശേഖരിച്ച പണം തിരികെ നൽകാൻ സൻബൺ ഇൻവെസ്റ്റ്മെൻ്റിൻ്റെ ഉടമ നിഷാൻ സിംഗിനോട് സെബി ഉത്തരവിട്ടു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

മിസ്റ്റർ നിഷാൻ സിംഗ് (സാൻബൺ ഇൻവെസ്റ്റ്മെൻ്റിൻ്റെയും സാൻബൺ ക്യാപിറ്റൽ ഹെഡ്ജ് ഫണ്ടിൻ്റെയും ഉടമ)

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത പിഎംഎസ് പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി നിഷാൻ സിംഗ് രൂപ ശേഖരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് അനിശ്ചിതത്വത്തിലാണെന്ന് കണ്ടെത്തിയതിനെ തുടർന്ന് സെബി തുക വീണ്ടും കണക്കാക്കി.
• പിഎംഎസ് ക്ലയന്റുകൾക്കും കോളുകൾ/ടിപ്പുകൾ ക്ലയന്റുകൾക്കും തുക തിരികെ നൽകാൻ സെബി നിഷാൻ സിങ്ങിനോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• മതിയായ രേഖകളുടെ അഭാവം കാരണം ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് കണ്ടെത്തലുകൾ അനിശ്ചിതത്വത്തിലാണെന്ന് സെബി നിരസിച്ചു.
• രണ്ട് എച്ച്ഡിഎഫ്സി ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളുടെ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിന് സെബി ഉത്തരവിട്ടു.

ശ്രദ്ധിക്കേണ്ട കാര്യങ്ങൾ

• ശേഖരിച്ച തുക രൂപ. <ഐ. ഡി. 4>, <ഐ. ഡി. 1> മുതൽ രൂപ. <ഐ. ഡി. 3>, <ഐ. ഡി. 2> വരെ വീണ്ടും കണക്കാക്കി.
• മതിയായ രേഖകളുടെ അഭാവം കാരണം ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് അനിശ്ചിതത്വത്തിലാണെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• കോഴ്സ് ഫീസിനായി നോട്ടീസിയുടെ തർക്കം സെബി നിരസിച്ചു.