രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത പി. എം. എസ് പ്രൊവൈഡറുടെ അക്കൌണ്ടുകളിൽ സെബി ₹1 കോടി കണ്ടെത്തി

സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിൻ്റെ (എസ്. എ. ടി) റിമാന്റിനും ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിനും ശേഷം ഈ സേവനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച തുകയുടെ പുനർമൂല്യനിർണ്ണയം ഇതിൽ വിശദമാക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മിസ്റ്റർ നിഷാൻ സിംഗ് (സാൻബൺ ഇൻവെസ്റ്റ്മെൻ്റിൻ്റെയും സാൻബൺ ക്യാപിറ്റൽ ഹെഡ്ജ് ഫണ്ടിൻ്റെയും ഉടമ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത പിഎംഎസ് നൽകിക്കൊണ്ട് സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (1), സെബി (പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജർ) റെഗുലേഷൻസ് 2020 ലെ റെഗുലേഷൻ 3 എന്നിവ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്. എ. ടി) സെബിയുടെ പ്രാരംഭ കണ്ടെത്തലുകൾ ശരിവെച്ചെങ്കിലും ലഭിച്ച പണത്തിന്റെ അളവും വിലക്കുകളുടെ കാലയളവും പുനർമൂല്യനിർണ്ണയിക്കുന്നതിനായി വിഷയം അയച്ചു.
• രണ്ട് എച്ച്ഡിഎഫ്സി ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളിലെ പിഎംഎസുമായി ബന്ധപ്പെട്ട രസീതുകൾ വിലയിരുത്തുന്നതിനായി ഒരു പാനൽ ഓഡിറ്റർ 2025 ജൂലൈ 16-ലെ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ട് (എഫ്എആർ) നടത്തി.
• മതിയായ രേഖകളുടെയും അപൂർണ്ണമായ രീതിശാസ്ത്രത്തിന്റെയും അഭാവം കാരണം എഫ്. എ. ആർ കണ്ടെത്തലുകൾ അനിശ്ചിതത്വത്തിലാണെന്ന് സെബി കണക്കാക്കുകയും ഇത് പി. എം. എസ് തുക വീണ്ടും കണക്കാക്കുന്നതിലേക്ക് നയിക്കുകയും ചെയ്തു.
• പി. എം. എസ് പ്രവർത്തനത്തിനായി ശേഖരിച്ച തുക സെബി വീണ്ടും കണക്കാക്കി, <ഐ. ഡി. 6>, <ഐ. ഡി. 1>, ബന്ധമില്ലാത്ത ക്രെഡിറ്റുകളായ <ഐ. ഡി. 4>, <ഐ. ഡി. 2> എന്നിവ ഒഴികെ മൊത്തം ക്രെഡിറ്റുകളായ <ഐ. ഡി. 5>, <ഐ. ഡി 3>.
• അടച്ചുപൂട്ടൽ വേഗത്തിലാക്കാൻ എഫ്. എ. ആറിൽ (82,65 രൂപ, <ഐ. ഡി. 1>) എത്തിയ തുക തിരികെ നൽകാൻ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാളുടെ അംഗീകൃത പ്രതിനിധികൾ സമ്മതിച്ചുവെങ്കിലും പിന്നീട് സെബിയുടെ പുനർ കണക്കുകൂട്ടലിനെക്കുറിച്ച് എഫ്. എ. ആർ കണ്ടെത്തലുകൾ പരിഗണിക്കാൻ ശ്രമിച്ചു.
• 2026 ഫെബ്രുവരിക്കും മെയ് മാസത്തിനും ഇടയിൽ ഒന്നിലധികം വ്യക്തിഗത ഹിയറിംഗുകൾ നടന്നു, 2026 മെയ് 11 ന് നോട്ടീസിയും അമ്മയും ഹാജരായി, എഫ്. എ. ആർ കണ്ടെത്തലുകൾ അനുസരിച്ച് പണം തിരികെ നൽകാൻ സമ്മതിച്ചു.

രേഖയിലും

• ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ട് അനുസരിച്ച് പരിശോധനയ്ക്ക് വിധേയമായ രണ്ട് ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളിലെയും മൊത്തം ക്രെഡിറ്റ് എൻട്രികൾ ഏകദേശം 1 കോടി രൂപയാണ് (3 രൂപ, 2 രൂപ).
• റീഫണ്ട് തുകയും വിലക്കൽ കാലയളവും പുനർമൂല്യനിർണ്ണയിക്കുന്നതിനായി എസ്. എ. ടി പ്രത്യേകമായി കേസ് അയച്ചു, ഇത് ഈ ഘട്ടം വരെ പ്രാരംഭ പിഴ പൂർണ്ണമായും അന്തിമമാക്കിയിട്ടില്ലെന്ന് സൂചിപ്പിക്കുന്നു.
• കോഴ്സുകൾ വാങ്ങുകയും എന്നാൽ ലോഗിൻ ചെയ്യാതിരിക്കുകയും ചെയ്യുന്ന വിദ്യാർത്ഥികൾ, വിദ്യാഭ്യാസ വിതരണത്തിന്റെ മറവിൽ അനൌപചാരിക സേവന ബണ്ടിംഗ് (മാർക്കറ്റ് ടിപ്പുകൾ) തുടങ്ങിയ പൊരുത്തക്കേടുകൾ ഓഡിറ്റർ ശ്രദ്ധിച്ചു.