ക്യാപിറ്റൽ ലൈഫ് മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച് ഉടമ രാജീവ് ശർമ്മയുടെ തീമാറ്റിക് പരിശോധനയുടെ കാര്യത്തിൽ വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

ഒരു തീമാറ്റിക് പരിശോധനയ്ക്കിടെ നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ലംഘനങ്ങൾക്ക് ക്യാപിറ്റൽ ലൈഫ് മാർക്കറ്റ് റിസർച്ചിന്റെ ഉടമ രാജീവ് ശർമ്മയ്ക്കെതിരായ സെബിയുടെ കണ്ടെത്തലുകളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

രാജീവ് ശർമ്മ (ഉടമസ്ഥൻ-ക്യാപിറ്റൽ ലൈഫ് മാർക്കറ്റ് റിസർച്ച്)

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കും മറ്റ് പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കുമിടയിൽ കൈ നീളം നിലനിർത്താതെ ഐഎ റെഗുലേഷൻ 15 (3) ലംഘിച്ചു
• സാധുവായ എൻ. ഐ. എസ്. എം സർട്ടിഫിക്കേഷനുകൾ ഇല്ലാതെ പ്രവർത്തിക്കുന്നതിലൂടെ 13 (എ) ഉപയോഗിച്ച് വായിക്കുന്ന റെഗുലേഷനുകൾ 7 (2), 15 (13) എന്നിവ ലംഘിച്ചു
• രേഖകൾ സൂക്ഷിക്കുന്നതിലും റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിലും പരാജയപ്പെട്ടതിലൂടെ 19 (1) (എ-എച്ച്), 19 (2), 19 (3) ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ചു.
• സാധുവായ എൻ. ഐ. എസ്. എം. സർട്ടിഫിക്കേഷനുകളില്ലാതെ ഉപദേശക ഫീസായി 1.2 കോടി രൂപ സമാഹരിച്ചു.
• സാമ്പത്തിക വർഷത്തിലെ വാർഷിക കംപ്ലയിൻസ് ഓഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ട് സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു
• 2024 മാർച്ചിലും 2024 സെപ്റ്റംബറിലും അവസാനിച്ച അർദ്ധവർഷത്തെ ആനുകാലിക റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു.
• സിവിഎൽ-കെആർഎ പോർട്ടലിലെ 5 ക്ലയന്റുകളുടെ കെവൈസി വിശദാംശങ്ങൾ അപ്ഡേറ്റ് ചെയ്തിട്ടില്ല
• ക്ലയന്റ് രേഖകൾ അപൂർണ്ണവും ഐഎ ചട്ടങ്ങൾ അനുസരിച്ച് പരിപാലിക്കപ്പെടാത്തതുമാണ്.