ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസിലെ നിഷ്ക്രിയ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളിൽ സെബി കണ്ടെത്തിയ ₹1 കോടി

2021 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2022 നവംബർ വരെയുള്ള പരിശോധനാ കാലയളവിൽ ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് സെറ്റിൽമെന്റുകൾ, മാർജിൻ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, മറ്റ് നിയന്ത്രണ ബാധ്യതകൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട പാലിക്കൽ ആവശ്യകതകളുടെ ലംഘനങ്ങൾ പരിശോധിക്കുന്ന റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡുമായി (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്) ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്)

• 2022 നവംബർ 29 മുതൽ 2022 ഡിസംബർ 08 വരെ സെബി സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചുകളുമായി സംയുക്ത പരിശോധന നടത്തി.
• 10, 102 കേസുകളിൽ നിഷ്ക്രിയരായ ഉപഭോക്താക്കൾക്കായി മൊത്തം 101 രൂപ ഫണ്ടുകൾ തീർപ്പാക്കിയിട്ടില്ലെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• ഒരു ലക്ഷം രൂപ മുതൽ 54 കോടി രൂപ വരെയുള്ള പൊരുത്തക്കേടുകളുള്ള 5 സന്ദർഭങ്ങളിൽ ഇടപാടുകാരുടെ പണവും ബാങ്ക് ബാലൻസുകളും എക്സ്ചേഞ്ചുകളിലേക്ക് തെറ്റായി റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• 19 കേസുകളിൽ മൊത്തം നിക്ഷേപം മൊത്തം മൂല്യത്തിൻറെയും വായ്പകളുടെയും 50 ശതമാനം കവിയുന്ന മാർജിൻ ട്രേഡിംഗ് പരിധി ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• 30 ദിവസത്തിനുള്ളിൽ 82 ക്ലയന്റ് പരാതികൾ പരിഹരിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്കെതിരെ'നിയന്ത്രണപരമായ അപലപനം'നടത്താൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ ഒരു സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ സമർപ്പിക്കുകയും അത് പിന്നീട് പിൻവലിക്കുകയും ഇത് അന്വേഷണ നടപടികൾ പുനരാരംഭിക്കുന്നതിലേക്ക് നയിക്കുകയും ചെയ്തു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ