റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിന്റെ കാര്യത്തിൽ അന്തിമ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

ഈ ഉത്തരവ് റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡുമായി (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്) ബന്ധപ്പെട്ടതാണ്, കൂടാതെ 2021 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2022 നവംബർ വരെയുള്ള പരിശോധനാ കാലയളവിൽ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ ഒത്തുതീർപ്പ്, പൊരുത്തക്കേട് റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യൽ, മറ്റ് പാലിക്കൽ പ്രശ്നങ്ങൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബി നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്)

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിന് (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്) പുറപ്പെടുവിച്ച നിയന്ത്രണപരമായ വിമർശനങ്ങൾ
• സെബി/എച്ച്ഒ/എംഐആർഎസ്ഡി/എംഐആർഎസ്ഡി2/സിഐആർ/പി/2016/95, സെബി/എച്ച്ഒ/എംഐആർഎസ്ഡി/ഡിഒപി/പി/സിഐആർ/2021/577 തുടങ്ങിയ സെബി സർക്കുലറുകളുടെ ലംഘനങ്ങൾ
• 122 തവണ (ഏപ്രിൽ 2021-ജൂൺ 2021) ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകൾ തീർപ്പാക്കാത്തത് മൊത്തം 2,492 രൂപ, 437.07
• 10, 102 തവണകൾക്ക് (2021 സെപ്റ്റംബർ മുതൽ) ഫണ്ടുകൾ തീർപ്പാക്കാത്തത് മൊത്തം രൂ.
• 7 തവണ ക്ലയന്റ് ലെഡ്ജർ ബാലൻസുകളിലെ പൊരുത്തക്കേടുകൾ
• മൊത്തം 93,262 രൂപയുടെ മാർജിൻ കളക്ഷൻ 3 തവണ എക്സ്ചേഞ്ചുകളിൽ തെറ്റായ റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തു.
• 19 തവണ മാർജിൻ ട്രേഡിംഗ് എക്സ്പോഷർ പരിധി മറികടക്കുന്നു
• 30 ദിവസത്തിനുള്ളിൽ 82 പരാതികൾ പരിഹരിക്കുന്നതിൽ പരാജയം
• 5 സന്ദർഭങ്ങളിൽ ക്ലയന്റ് പണത്തിന്റെയും പണത്തിന് തുല്യമായ ബാലൻസിന്റെയും തെറ്റായ റിപ്പോർട്ടിംഗ്
• നിയുക്ത ഉദ്യോഗസ്ഥ നിയമനവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സൈബർ സുരക്ഷാ ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനം