ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദൻ്റെ കാര്യത്തിൽ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

സെബിയുടെ മുൻ ഉത്തരവിനെ തുടർന്ന് ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദന്റെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങളെ അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്ന ഈ ഉത്തരവ്, സെബിയുടെ കണ്ടെത്തലുകൾ ശരിവെച്ചതും എന്നാൽ റീഫണ്ട് തുകകൾ വീണ്ടും കണക്കാക്കാൻ റിമാന്റ് ചെയ്തതുമായ എസ്എടി അപ്പീലിനെ തുടർന്നാണ്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദൻ

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങളിലൂടെ ക്ലയന്റുകളിൽ നിന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ കുറഞ്ഞത് 034 രൂപയെങ്കിലും ശേഖരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ബാങ്ക് ഇടപാടുകളുടെ വർഗ്ഗീകരണത്തിന് പിന്തുണയ്ക്കുന്ന രേഖകൾ നൽകാൻ സെബി നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• ഒന്നിലധികം വിപുലീകരണങ്ങൾ നടത്തിയിട്ടും ആവശ്യമായ രേഖകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെട്ടു.
• ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളുടെ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിന് സെബി ഉത്തരവിട്ടു
• നോട്ടീസുകാരനെ സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ നിന്ന് വിലക്കിയിരുന്നു.