റീഫണ്ട് തർക്കത്തിൽ സാമ്പത്തിക അവകാശവാദങ്ങളെ പിന്തുണയ്ക്കാൻ മതിയായ തെളിവുകൾ ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

തിരിച്ചടയ്ക്കേണ്ട ക്ലയന്റുകളിൽ നിന്ന് ശേഖരിച്ച ഫീസുകളുടെ കൃത്യമായ അളവ് നിർണ്ണയിക്കാൻ സെബി നോട്ടീസിയുടെ ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റുകളും സമർപ്പിക്കലുകളും പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദൻ (നോട്ടീസ്); സെബി (റെഗുലേറ്റർ); ബഹുമാനപ്പെട്ട സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി); മിസ്റ്റർ ജിതേന്ദ്ര വർമ്മ (അക്കൌണ്ടന്റ്); എം/എസ് ഭാഗ്യഭൂമി ഇംപെക്സ്; എം/എസ് ക്യാപിറ്റൽ സ്റ്റീൽ; എം/എസ് ഓർബിറ്റ് ഇംപെക്സ്; ഏഞ്ചൽ വൺ ലിമിറ്റഡ് (ഏഞ്ചൽ ബ്രോക്കിംഗ്).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉപഭോക്താക്കളിൽ നിന്ന് പണം ശേഖരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഐ. ഡി. 1 മുതൽ ഐ. ഡി. 2 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ രണ്ട് പ്രത്യേക ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളിലെ (എസ്. ബി. ഐ, ഐ. സി. ഐ. സി. ഐ) മൊത്തം ക്രെഡിറ്റുകൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• റീഫണ്ടുകൾ, വായ്പകൾ, ബ്രോക്കറേജ് എന്നിവ കുറച്ചതിന് ശേഷം നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് മൊത്തം റീഫണ്ട് ബാധ്യതയായ ഐ. ഡി. 1 അവകാശപ്പെട്ടുവെങ്കിലും ഈ കിഴിവുകളെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നതിന് മതിയായ ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവുകൾ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു.
• ഒന്നിലധികം വിപുലീകരണങ്ങളും അവസരങ്ങളും ഉണ്ടായിരുന്നിട്ടും പിന്തുണയ്ക്കുന്ന രേഖകൾ (ഫോം 26എഎസ്, കരാർ കുറിപ്പുകൾ, ഐഡന്റിറ്റി പ്രൂഫ് എന്നിവ പോലുള്ളവ) സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ആവർത്തിച്ച് പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• രേഖകൾ സമർപ്പിക്കാനുള്ള സമയപരിധി നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പാലിക്കാത്തതിന് ശേഷം സെബി നടത്തിയ റിഫണ്ട് തുക വീണ്ടും കണക്കാക്കാനും വാദം കേൾക്കാനും എസ്. എ. ടി. യുടെ നിർദ്ദേശത്തെ അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ളതാണ് ഉത്തരവ്.

രേഖയിലും

• ഭൂകമ്പ തടസ്സങ്ങൾ കാരണം ഇന്തോനേഷ്യയിലാണെന്ന് അവകാശപ്പെട്ട നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ വെർച്വൽ ഹിയറിംഗുകൾ അഭ്യർത്ഥിച്ചുവെങ്കിലും തന്റെ സാമ്പത്തിക വർഗ്ഗീകരണങ്ങളെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നതിന് ആവശ്യമായ തെളിവ് രേഖകൾ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• തന്റെ അവകാശവാദങ്ങളെ അവർ എങ്ങനെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നുവെന്ന് വിശദീകരിക്കാതെ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ രേഖകൾ (ബാങ്ക് ബുക്കുകളും തിരിച്ചറിയൽ കാർഡുകളും പോലുള്ളവ) സമർപ്പിച്ചതായി സെബി പ്രത്യേകം ശ്രദ്ധിച്ചു, അത് അപര്യാപ്തമാണെന്ന് സെബി കണക്കാക്കി.
• ഈ കേസിൽ ബാങ്ക് ക്രെഡിറ്റുകളുടെ വർഗ്ഗീകരണത്തെക്കുറിച്ചുള്ള തർക്കം ഉൾപ്പെടുന്നു, ഫണ്ടുകളുടെ ഗണ്യമായ ഭാഗം ക്ലയന്റ് ഫീസിനെക്കാൾ വായ്പകളോ ബിസിനസ്സ് വരുമാനമോ ആണെന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് വാദിക്കുന്നു.