രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ കാര്യത്തിൽ ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് പ്രൊപ്രൈറ്റർ ശ്രീമതി മാധുരി ഗാർഗിന്റെ ഉത്തരവ്

ഈ ഉത്തരവ് എന്തിനെക്കുറിച്ചാണ്?

ശരിയായ രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ നിക്ഷേപ ഉപദേശം നൽകുകയും ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുകയും ചെയ്തുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന മാധുരി ഗാർഗിന്റെ ഉടമസ്ഥതയിലുള്ള ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസിന്റെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളെക്കുറിച്ച് സെബി ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നു

ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ്, ഉടമ-ശ്രീമതി മാധുരി ഗാർഗ്

എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ നിർദ്ദേശിച്ചത്

• സെബി നിയമവും ഐഎ ചട്ടങ്ങളും ലംഘിച്ച് രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾ നൽകുന്നതിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നു.
• പി. എഫ്. യു. ടി. പി ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ച് ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്തു
• ഫീസ് റീഫണ്ടിനും സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിൽ നിന്നുള്ള വിലക്കിനും കാരണം കാണിക്കാൻ നിർദ്ദേശിച്ചു
• സാമ്പത്തിക പിഴ ചുമത്തും