രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച 1 ലക്ഷം രൂപ സെബി കണ്ടെത്തി

ഈ ഉത്തരവ് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളെയും സാറാ പോർട്ടൽ (ഉടമ മിസ്റ്റർ അനുരാഗ് ജയ്സ്വാൾ) രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഒരു സ്ഥാപനത്തിന്റെ ആൾമാറാട്ടത്തെയും അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകളും സ്റ്റോക്ക് അഡ്വൈസറി സേവനങ്ങൾക്കുള്ള അനധികൃത ഫീസ് പിരിവും സംബന്ധിച്ച പരാതികൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.

സാറാ പോർട്ടൽ, ഉടമ-മിസ്റ്റർ അനുരാഗ് ജയ്സ്വാൾ

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി നിക്ഷേപകരിൽ നിന്ന് മൊത്തം 47,05 രൂപ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ശേഖരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകളോട് അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നതിനായി നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സെബിയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശമായി (സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി) ആൾമാറാട്ടം നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ച് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം (ഉദാഃ ₹ 9,00,000 ലാഭം) വാഗ്ദാനം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിനോട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പ്രതികരിക്കുകയോ രേഖാമൂലമുള്ള സമർപ്പിക്കലുകളൊന്നും ഫയൽ ചെയ്യുകയോ ചെയ്തില്ല, ഇത് ഒരു കക്ഷി തീരുമാനത്തിലേക്ക് നയിച്ചു.
• നിക്ഷേപകരിൽ നിന്ന് ശേഖരിച്ച ഫീസ് തിരികെ നൽകാനും സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ നിന്ന് വിലക്കുകൾ ഏർപ്പെടുത്താനും സെബി നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് സെബി സാമ്പത്തിക പിഴ ചുമത്തി.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ