രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച 1 ലക്ഷം രൂപ സെബി കണ്ടെത്തി

സ്റ്റോക്ക് അഡ്വൈസറി സേവനങ്ങൾക്കായി ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകളും അനധികൃത ഫീസ് പിരിവും സംബന്ധിച്ച പരാതികൾ സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സാറാ പോർട്ടൽ, ഉടമ-മിസ്റ്റർ അനുരാഗ് ജയ്സ്വാൾ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി നിക്ഷേപകരിൽ നിന്ന് മൊത്തം 47,05 രൂപ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ശേഖരിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകളോട് അഭ്യർത്ഥിക്കുന്നതിനായി നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സെബിയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശമായി (സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി) ആൾമാറാട്ടം നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ച് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം (ഉദാഃ ₹ 9,00,000 ലാഭം) വാഗ്ദാനം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിനോട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പ്രതികരിക്കുകയോ രേഖാമൂലമുള്ള സമർപ്പിക്കലുകളൊന്നും ഫയൽ ചെയ്യുകയോ ചെയ്തില്ല, ഇത് ഒരു കക്ഷി തീരുമാനത്തിലേക്ക് നയിച്ചു.
• നിക്ഷേപകരിൽ നിന്ന് ശേഖരിച്ച ഫീസ് തിരികെ നൽകാനും സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ നിന്ന് വിലക്കുകൾ ഏർപ്പെടുത്താനും സെബി നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് സെബി സാമ്പത്തിക പിഴ ചുമത്തി.

രേഖയിലും

• നോട്ടീസിയുടെ പ്രവർത്തനങ്ങൾ കണ്ടെത്തുന്നതിലേക്ക് നയിച്ച മറ്റൊരു രജിസ്റ്റേർഡ് എന്റിറ്റി (എസ്. പി. ആർ. ഐ. എ) യെതിരായ പരാതികളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് നടപടികൾ ആരംഭിച്ചത്.
• 'സ്റ്റോക്ക് അഡ്വൈസറി'എന്ന ഉദ്ദേശ്യത്തോടെ വ്യാപാരിയുടെ പേര്'സാറ പോർട്ടൽ'എന്ന് പട്ടികപ്പെടുത്തിയ ഒരു പേയ്മെന്റ് ഗേറ്റ്വേ (ഈസ്ബസ്) ആണ് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഉപയോഗിച്ചത്.
• ശേഖരിച്ച മൊത്തം തുകയിൽ (₹47,05, 709.67) ഒരു ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടിൽ നിന്നുള്ള ₹12,17, 458.67, ഈസ്ബസ് വാലറ്റിൽ നിന്നുള്ള ₹ 34,88,251 എന്നിവ ഉൾപ്പെടുന്നു.