രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ 60,94 രൂപ ഉൾപ്പെട്ട കേസ് സെബി വീണ്ടും പരിശോധിക്കും

നോട്ടീസിയുടെ സമർപ്പണങ്ങളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ വിഷയം വീണ്ടും പരിശോധിക്കാൻ സെബിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചുകൊണ്ട് സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി) 2023 ലെ മുൻ ഉത്തരവ് റദ്ദാക്കിയിരുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഇൻവെസ്റ്റോകെയർ ഫിനാൻഷ്യൽ റിസർച്ച് ശ്രീ. രമേശ് ബാബു (നോട്ടീസ്), ഇൻവെസ്റ്റോകെയറിന്റെ ഉടമ ശ്രീ. രവീഷ് കാണ്ഡാരി.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2023 മെയ് 25-ലെ മുൻ ഉത്തരവ് ഏകപക്ഷീയമായി (നോട്ടീസ് കേൾക്കാതെ) പാസാക്കിയതായി സെബി രേഖപ്പെടുത്തുന്നു.
• 2026 മെയ് 05-ലെ എസ്. എ. ടി ഉത്തരവ് 2023-ലെ ഉത്തരവ് മാറ്റിവയ്ക്കുകയും വിഷയം പുതിയ തീർപ്പിനായി സെബിക്ക് അയയ്ക്കുകയും ചെയ്തു.
• 2026 ജൂൺ 15ന് സെബിക്ക് മുന്നിൽ ഹാജരാകുകയും 2026 ജൂൺ 27ന് രേഖാമൂലമുള്ള വാദങ്ങൾ സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് ഇൻവെസ്റ്റോകെയറുമായി അടുത്ത ബന്ധമുണ്ടെന്നും രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടിൽ നിന്ന് 60,94 രൂപ ലഭിച്ചുവെന്നും സെബിയുടെ സ്റ്റേറ്റ്മെന്റ് ഓഫ് എലീഗേഷൻസ് (എസ്സിഎൻ) അവകാശപ്പെട്ടു.
• ബാങ്ക് അക്കൌണ്ട് എൻട്രികൾ ഐടി ജോലികൾ, ഗിഫ്റ്റ് കാർഡ് ട്രേഡിംഗ്, ഡിജിറ്റൽ മാർക്കറ്റിംഗ് സേവനങ്ങൾ എന്നിവയിൽ നിന്നുള്ള നിയമാനുസൃതമായ വരുമാനമാണെന്ന് അവകാശപ്പെട്ടുകൊണ്ട് ഇൻവെസ്റ്റോകെയറുമായുള്ള ഒരു ബന്ധവും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് നിഷേധിച്ചു.
• ആരോപണങ്ങൾ പിൻവലിക്കണമെന്നും തന്റെ ബാങ്ക്, ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ മരവിപ്പിക്കണമെന്നും നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത അഭ്യർത്ഥിച്ചു.

രേഖയിലും

• സംശയാസ്പദമായ ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടിൽ നിന്ന് ലഭിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന 60,94 രൂപയുടേതാണ് കേസ്.
• പരാതിക്കാരനുമായോ ഇൻവെസ്റ്റോകെയറുമായോ തന്നെ ബന്ധിപ്പിക്കുന്ന തെളിവുകളുടെ അഭാവം മുൻ സെബി ഉത്തരവ് തന്നെ സൂചിപ്പിച്ചതായി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെടുന്നു.
• എസ്. എ. ടിയുടെ കസ്റ്റഡിക്ക് ശേഷം നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാളുടെ പുതിയ സമർപ്പിക്കലുകൾ പരിഗണിച്ച് നടപടികൾ നിലവിൽ സെബിയുടെ ഘട്ടത്തിലാണ്.