ഈസ്റ്റേൺ ഫിനാൻസിയർമാർക്ക് എൻഐഎസ്എം സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി, അംഗീകാരമില്ലാത്ത ഉപയോക്താക്കളെ അനുവദിച്ചു

സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർ ഈസ്റ്റേൺ ഫിനാൻസിയർസ് ലിമിറ്റഡ് നടത്തിയ നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ വിധി, പ്രത്യേകിച്ച് വ്യാപാര സ്ഥിരീകരണങ്ങൾ, സർട്ടിഫിക്കേഷനുകൾ, അന്തിമ ഉപയോഗം എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് അതിന്റെ അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ (എപി) പെരുമാറ്റത്തെക്കുറിച്ച് ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

ഈസ്റ്റേൺ ഫിനാൻസിയർസ് ലിമിറ്റഡ് (നോട്ടീസ്); അംഗീകൃത വ്യക്തികൾഃ എം/എസ്. ഫിൻവെൽ ഗ്ലോബൽ സർവീസസ്, മിസ്റ്റർ ഹിതേഷ് പി സംഘ്വി, മിസ്റ്റർ ജോനാകി ബിശ്വാസ്, മിസ്റ്റർ ലക്ഷ്മൺ കുമാർ ബിഹാനി, മിസ്റ്റർ രോഹിത് കുമാർ ജെയിൻ; കണ്ടെത്തലുകളിൽ പരാമർശിച്ചിരിക്കുന്ന വ്യക്തികൾഃ മിസ്റ്റർ അനിൽ ശുക്ല, മിസ്റ്റർ മധുസൂദനൻ മൊണ്ടൽ, മിസ്റ്റർ റിജു സെൻഗുപ്ത, മിസ്റ്റർ ബിശ്വദീപ് ചാറ്റർജി, മിസ്റ്റർ നീലിമാ സെൻഗുപ്ത, മിസ്റ്റർ ദലിയ ചാറ്റർജി.

• പ്രീ-ഓർഡർ വ്യാപാര സ്ഥിരീകരണങ്ങൾ നിലനിർത്തുന്നതിൽ എ. പി. കൾ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും ടെലിഫോൺ വഴിയോ നേരിട്ടോ നൽകുന്ന ഓർഡറുകൾക്ക് കോൾ റെക്കോർഡിംഗുകളോ സിസിടിവി തെളിവുകളോ നൽകാൻ കഴിഞ്ഞില്ലെന്നും സെബി ആരോപിച്ചു.
• എ. പി. കളായ ജോനാകി ബിശ്വാസ്, ലക്ഷ്മൺ കുമാർ ബിഹാനി എന്നിവർക്ക് നിർബന്ധിത എൻ. ഐ. എസ്. എം സീരീസ് VII സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ഇല്ലെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• എക്സ്ചേഞ്ച് റെക്കോർഡുകൾക്ക് വിരുദ്ധമായി അനിൽ ശുക്ല, മധുസൂദനൻ മൊണ്ടൽ എന്നിവരുൾപ്പെടെയുള്ള അംഗീകാരമില്ലാത്ത ഉപയോക്താക്കളാണ് സിടിസിഎൽ ടെർമിനലുകൾ പ്രവർത്തിപ്പിച്ചതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• അതേ സ്ഥലത്തുള്ള മറ്റൊരു ബ്രോക്കറിൽ (മാസ്റ്റർ ക്യാപിറ്റൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്) നിന്ന് ടെർമിനലിനെ ശരിയായി വേർതിരിക്കുന്നതിൽ എം/എസ്. ഫിൻവെൽ ഗ്ലോബൽ സർവീസസ് പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• എപി ശ്രീമതി ജോനാകി ബിശ്വാസിന്റെ ഒരു ടെർമിനൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത സ്ഥലത്ത് കണ്ടെത്തിയെന്നും വിലാസം മാറ്റുന്നത് കുറഞ്ഞത് 30 ദിവസം മുമ്പെങ്കിലും എക്സ്ചേഞ്ചിന് അറിയിച്ചിട്ടില്ലെന്നും സെബി ആരോപിച്ചു.
• സെബി (സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കേഴ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 1992, സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലർ, 2025 ജൂൺ 17, ബിഎസ്ഇ സർക്കുലറുകൾ എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ ഉദ്ധരിച്ചാണ് ഉത്തരവ്.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ