രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി സ്റ്റാർക്ക് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റിനെതിരെ സെബി ഇടക്കാല ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചു

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സുരഭി ചൌഹാൻ, സാഹിൻ ഇസ്മായിൽ ജെസ്സാനി, സ്റ്റാർക്ക് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സ്, സ്റ്റാർക്ക്ബ്ലൂ വെഞ്ചേഴ്സ് എൽഎൽപി, ചകുന്തല ദേവേന്ദ്ര സിംഗ്.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി (യുഐഎ), രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജ്മെന്റ് സർവീസസ് (യുപിഎംഎസ്) എന്നിവ ആരോപിച്ച് സെബിക്ക് 16 സവിശേഷ പരാതികൾ ലഭിച്ചു.
• പ്രൊപ്രൈറ്ററി ക്വാണ്ടിറ്റേറ്റീവ് മോഡലുകൾ, അൽഗോരിതം അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ള വ്യാപാരം, ഉറപ്പുള്ള പോരായ്മ സംരക്ഷണം എന്നിവ ഉപയോഗിച്ച് സ്ഥാപനങ്ങൾ നിക്ഷേപം അഭ്യർത്ഥിച്ചതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• സ്റ്റാർക്ക്ബ്ലൂ വെഞ്ച്വേഴ്സ് എൽഎൽപിയിൽ നിക്ഷേപകരെ പങ്കാളികളാക്കിയതായും നിയുക്ത പങ്കാളികൾ (സുരഭി ചൌഹാൻ, സാഹിൻ ഇസ്മായിൽ ജെസ്സാനി) കൈകാര്യം ചെയ്യുന്ന ഒരു പൊതു കോർപ്പസിലേക്ക് ഫണ്ടുകൾ സമാഹരിച്ചതായും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• രജിസ്റ്റേർഡ് ബ്രോക്കർമാരുമായി (ഉദാഹരണത്തിന്, ഐ. ഐ. എഫ്. എൽ, സെറോധ) ട്രേഡിംഗ് അക്കൌണ്ടുകൾ തുറക്കാൻ നിക്ഷേപകരോട് ആവശ്യപ്പെട്ടതായും തുടർന്ന് അവരുടെ ലോഗിൻ ക്രെഡൻഷ്യലുകൾ, പാസ്വേഡുകൾ, ഒടിപികൾ എന്നിവ സ്ഥാപനങ്ങളുമായി പങ്കിട്ടതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11 (1), 11 (4), 11 ബി (1), 11 ഡി എന്നിവ പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചിരിക്കുന്നത്.
• ഈ ഉത്തരവിനെ'എക്സ് പാർട്ടി ഇന്ററിം ഓർഡർ'എന്നാണ് വിശേഷിപ്പിക്കുന്നത്.

രേഖയിലും

• ഉത്തരവ് ഇടക്കാലവും ഏകപക്ഷീയവുമാണ്, അതായത് ഇത് അന്തിമ വിധിയേക്കാൾ നടപ്പാക്കൽ പ്രക്രിയയിലെ പ്രാഥമിക ഘട്ടമാണ്.
• സി. എഫ്. എ, സി. എഫ്. ടി, എം. ബി. എ എന്നിവയുൾപ്പെടെ 50 വർഷത്തിലധികം സഞ്ചിത പരിചയവും യോഗ്യതകളുമുള്ള ഒരു ടീമായി സ്ഥാപനങ്ങൾ സ്വയം വിപണനം ചെയ്തതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2020 സെപ്റ്റംബറിൽ യുഐഎ സേവനങ്ങൾക്കായി ഓൺബോർഡിംഗ് ക്ലയന്റുകളുമായി പ്രവർത്തനങ്ങൾ ആരംഭിച്ചതായും തുടർന്ന് 2022 ഫെബ്രുവരിയിൽ സ്റ്റാർക്ക്ബ്ലൂ വെഞ്ചേഴ്സ് എൽഎൽപി സംയോജിപ്പിച്ചതായും ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.