എപി മേൽനോട്ടത്തിലെ വീഴ്ചകൾഃ എസ്എംസി ഗ്ലോബലിന് സെബി വിധി

2024 ജനുവരി മുതൽ സെപ്റ്റംബർ വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ക്ലയന്റ് ഓർഡർ റെക്കോർഡുകളുടെ പരിപാലനവും ഒരു അംഗീകൃത വ്യക്തിയുടെ (എപി) മേൽനോട്ടവും, പ്രത്യേകിച്ച് എപി അമിത് ലിൽഹാരെയുടെ മേൽനോട്ടവും സംബന്ധിച്ച് എസ്എംസി ഗ്ലോബൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് നടത്തിയ നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എസ്എംസി ഗ്ലോബൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ); അമിത് ലിൽഹാരെ (അംഗീകൃത വ്യക്തി)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2024 ജനുവരി 1 മുതൽ 2024 സെപ്റ്റംബർ 30 വരെ'അനധികൃത വ്യാപാര പരാതികളുടെ പരിശോധനയും ക്ലയന്റ് ഓർഡർ പ്ലേസ്മെന്റും'എന്ന വിഷയത്തിൽ സെബി ഒരു തീമാറ്റിക് പരിശോധന നടത്തി.
• ക്ലയന്റ് ഓർഡർ പ്ലേസ്മെന്റുമായി ബന്ധപ്പെട്ട രേഖകൾ സൂക്ഷിക്കാത്തതിന് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർ റെഗുലേഷനുകളുടെ റെഗുലേഷൻ 9 (ബി) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ (എപി) മേൽനോട്ടത്തിന്റെ അഭാവത്തിൽ റെഗുലേഷൻ 9 (ബി) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• 2025 ജൂലൈ 30 ന് പുറപ്പെടുവിച്ച കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ).
• 2025 സെപ്റ്റംബർ 4 ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ ഒരു സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ സമർപ്പിക്കുകയും അത് 2026 ഫെബ്രുവരി 23 ന് പിൻവലിക്കുകയും ചെയ്തു.
• 2026 ഏപ്രിൽ 2ന് വാദം കേൾക്കൽ അനുവദിച്ചു.
• ഇതേ വിഷയത്തിൽ എൻഎസ്ഇയ്ക്ക് മുന്നിൽ സമാന്തര നടപടികൾ നടന്നുവരികയാണെന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെടുന്നു.

രേഖയിലും

• ബിഎസ്ഇ, എൻഎസ്ഇ, എംസിഎക്സ്, എൻസിഡിഇഎക്സ് എന്നിവയിലെ അംഗമാണ് നോട്ടീസ്സി (എസ്എംസി ഗ്ലോബൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്).
• എ. പി. അമിത് ലിൽഹാരെയ്ക്ക് ഏകദേശം 581 ക്ലയന്റുകൾ ഉണ്ടായിരുന്നുവെന്നും സാമ്പത്തിക വർഷത്തിൽ 93,000 കോടി രൂപയുടെ വിറ്റുവരവ് സൃഷ്ടിച്ചുവെന്നും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പറയുന്നു.
• 2024 മെയ് 31ന് എ. പിയുടെ ടെർമിനൽ പ്രവർത്തനരഹിതമാക്കിയെന്നും സെബി പരിശോധനയ്ക്ക് മുമ്പ് 2024 ജൂലൈ 22ന് പോലീസിൽ പരാതി നൽകിയതായും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെടുന്നു.
• കൊട്ടക് മഹീന്ദ്ര ബാങ്ക്, സ്റ്റേറ്റ് ബാങ്ക് ഓഫ് ഇന്ത്യ എന്നിവയിൽ നിന്നുള്ള ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റുകൾ എൻ. എസ്. ഇ. ക്ക് ലഭ്യമായിരുന്നെങ്കിലും നോട്ടീസുമായി പങ്കിടാത്തവ എപി തടഞ്ഞുവെച്ചതായി നോട്ടീസുകാരൻ വാദിക്കുന്നു.