ഇടപാടുകാരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതിനും ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ കൈകാര്യം ചെയ്തതിനും ഇക്വയറുകൾക്കെതിരെ നടപടിയെടുക്കാൻ സെബി ഉത്തരവിട്ടു

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ എം/എസ് ഇക്വയർ റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻഎച്ച്000007465)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെബി 2021 നവംബർ 22 മുതൽ 2021 നവംബർ 25 വരെ സർപ്രൈസ് ഓൺസൈറ്റ് പരിശോധന നടത്തി.
• നിശ്ചിത റിട്ടേണുകളെക്കുറിച്ച് ഉറപ്പ് നൽകിക്കൊണ്ട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഇടപാടുകാരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതായി നിയുക്ത അതോറിറ്റി (ഡിഎ) കണ്ടെത്തി.
• ബാധകമായ സർക്കുലറുകൾ, നിയമങ്ങൾ, നിയന്ത്രണങ്ങൾ എന്നിവ പാലിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി ഡി. എ കണ്ടെത്തി.
• സെബി (റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്) റെഗുലേഷൻസ്, 2014, സെബി (സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റുമായി ബന്ധപ്പെട്ട വഞ്ചനാപരവും നീതിയുക്തമല്ലാത്തതുമായ വ്യാപാര രീതികളുടെ നിരോധനം) റെഗുലേഷൻസ്, 2003 എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ സ്ഥാപിക്കപ്പെട്ടു.
• 2025 ഓഗസ്റ്റ് 13-ലെ അഡ്ജുഡിക്കേഷൻ ഓർഡർ നമ്പർ ഓർഡർ/എകെ/ഡിഎസ്/2025-26/31592-31594 വഴിയാണ് പിഴ ചുമത്തിയത്.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് നിയന്ത്രണപരമായ വിമർശനം നൽകണമെന്ന് ഡി. എ ശുപാർശ ചെയ്തു.
• രണ്ടോ മൂന്നോ ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ കൈകാര്യം ചെയ്തതായും അവരുടെ വെബ്സൈറ്റിലും സോഷ്യൽ മീഡിയയിലും വ്യാജ സാക്ഷ്യപത്രങ്ങൾ പ്രസിദ്ധീകരിച്ചതായും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ സമ്മതിച്ചു.
• പിഴ തുക കൃത്യമായി നൽകിയിട്ടുണ്ടെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ പറഞ്ഞു.

രേഖയിലും

• പരിശോധന കാലയളവിനുശേഷം 2025-ൽ സെബി ഫീസ് ക്ലയന്റ് ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിനുള്ള നിരോധനം ഏർപ്പെടുത്തിയതായി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് വാദിച്ചു.
• തങ്ങളുടെ വെബ്സൈറ്റിലും ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റുകളിലും'ഉപദേശം'എന്ന വാക്ക് ഉപയോഗിക്കുന്നത് അശ്രദ്ധമാണെന്നും ഗവേഷണ വിശകലന സേവനങ്ങൾ മാത്രമേ നൽകുന്നുള്ളൂവെന്നും നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത അവകാശപ്പെട്ടു.
• ഏകദേശം 70-80 ക്ലയന്റുകൾ ഉണ്ടെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ പറഞ്ഞു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ച ഉടൻ തന്നെ വ്യാജ സാക്ഷ്യപത്രങ്ങൾ നീക്കം ചെയ്തതായും വെബ്സൈറ്റിന്റെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ ഒരു ക്ലയന്റും ഓൺബോർഡിൽ ഉണ്ടായിരുന്നില്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടു.