ലെർത്തായ് ഫിനാൻസിൽ 10 ശതമാനം പരിധി ലംഘിച്ചെന്നാരോപിച്ച് ബി. എ. ഒ. ഫണ്ടുകളെ കുറിച്ച് സെബി അന്വേഷണം നടത്തി.

മൂന്ന് വിദേശ പോർട്ട്ഫോളിയോ നിക്ഷേപ ഫണ്ടുകൾ (ബി. എ. ഒ. വാല്യൂ ഫണ്ട്, സ്പാരോ ഏഷ്യ ഡൈവേർസിഫൈഡ് ഓപ്പർച്യുനിറ്റീസ് ഫണ്ട്, ദാവോസ് ഇന്റർനാഷണൽ ഫണ്ട്) ഒന്നിലധികം നിക്ഷേപ ഗ്രൂപ്പുകൾ വഴി ഓഹരികൾ കൈവശം വച്ചുകൊണ്ട് ലെർത്തായ് ഫിനാൻസ് ലിമിറ്റഡിന്റെ പെയ്ഡ്-അപ്പ് ഇക്വിറ്റി ക്യാപിറ്റലിലെ 10 ശതമാനം നിക്ഷേപ പരിധി ലംഘിച്ചുവെന്ന ആരോപണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ബി. എ. ഒ. വാല്യൂ ഫണ്ട്, സ്പാരോ ഏഷ്യ ഡൈവേർസിഫൈഡ് ഓപ്പർച്യൂണിറ്റീസ് ഫണ്ട്, ദാവോസ് ഇന്റർനാഷണൽ ഫണ്ട്, ലെർത്തായ് ഫിനാൻസ് ലിമിറ്റഡ്, ബി. എ. ഒ. ഗ്രൂപ്പ്, ഐസിഐസിഐ ബാങ്ക് ലിമിറ്റഡ്, നാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ഡെപ്പോസിറ്ററി ലിമിറ്റഡ് (എൻ. എസ്. ഡി. എൽ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നിക്ഷേപ പരിധികളും പ്രയോജനകരമായ ഉടമസ്ഥാവകാശ പ്രഖ്യാപനങ്ങളും സംബന്ധിച്ച് എഫ്. പി. ഐ റെഗുലേഷനുകൾ 2014,2019 എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ സെബി ആരോപിച്ചു.
• ലെർത്തായ് ഫിനാൻസ് ലിമിറ്റഡിലെ നോട്ടീസുകളുടെ സംയോജിത ഓഹരികൾ 10 ശതമാനം പെയ്ഡ്-അപ്പ് ഇക്വിറ്റി ക്യാപിറ്റൽ പരിധി ലംഘിച്ചതായി എൻ. എസ്. ഡി. എൽ തിരിച്ചറിഞ്ഞു.
• ഐസിഐസിഐ ബാങ്ക് ലിമിറ്റഡ് (നിയുക്ത നിക്ഷേപ പങ്കാളി) ബി. എ. ഒ. വാല്യൂ ഫണ്ടിനും സ്പാരോ ഏഷ്യ ഡൈവേഴ്സിഫൈഡ് ഓപ്പർച്യൂണിറ്റീസ് ഫണ്ടിനും വേണ്ടി ഒരു പൊതു അൾട്ടിമേറ്റ് ബെനിഫിഷ്യൽ ഓണേർ (വാലന്റീന കാതറിൻ അഗർവാൾ) നിരീക്ഷിച്ചു.
• എഫ്. പി. ഐ റെഗുലേഷനുകളിലെ 22,23,24 ചട്ടങ്ങൾ പാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് ആരോപിച്ച് 2026 ജൂൺ 29ന് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിച്ചു.
• എൻ. എസ്. ഡി. എൽ റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തതുപോലെ ഇൻവെസ്റ്റർ ഗ്രൂപ്പ് എൻ1001222-നും മറ്റ് ഗ്രൂപ്പുകൾക്കും (എൻ1001548, എൻ1001537) കീഴിലുള്ള ഈ ഫണ്ടുകളുടെ ഗ്രൂപ്പിംഗ് ഉത്തരവ് പരിശോധിക്കുന്നു.

രേഖയിലും

• വിവിധ അധികാരപരിധികളിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്തിട്ടുള്ളതും ബി. എ. ഒ അസറ്റ് മാനേജർ ലിമിറ്റഡ്, സ്പാരോ ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് മാനേജർ ലിമിറ്റഡ് തുടങ്ങിയ സ്ഥാപനങ്ങൾ നിയന്ത്രിക്കുന്നതുമായ ഫണ്ടുകൾ ഉൾപ്പെടെയുള്ള അതിർത്തി കടന്നുള്ള സ്ഥാപനങ്ങൾ അന്വേഷണത്തിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• 2026 ഫെബ്രുവരിയിലെ കണക്കുകൾ പ്രകാരം സ്പാരോ ഏഷ്യ ഡൈവേഴ്സിഫൈഡ് ഓപ്പർച്യൂണിറ്റീസ് ഫണ്ടിന് ഏകദേശം ഐ. ഡി. 1 കോടി രൂപയും ബി. എ. ഒ വാല്യൂ ഫണ്ടിന് ഏകദേശം ഐ. ഡി. 2 കോടി രൂപയും ഉള്ളതിനാൽ ഉൾപ്പെട്ട ഫണ്ടുകളുടെ മൊത്തം അസറ്റ്സ് അണ്ടർ മാനേജ്മെന്റ് (എ. യു. സി) ഗണ്യമാണ്.
• നിക്ഷേപക ഗ്രൂപ്പുകളിലൊന്ന് (N1001548) 2024 മെയ് മാസത്തിൽ ഐസിഐസിഐ ബാങ്ക് വിച്ഛേദിച്ചതായും മറ്റൊന്ന് (N1001537) 2024 ഓഗസ്റ്റിൽ വിച്ഛേദിച്ചതായും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു, എന്നാൽ ഗ്രൂപ്പ് N1001222 സജീവമായി തുടർന്നു.