<ഐ. ഡി. 1> ഉറപ്പുള്ള വരുമാനത്തോടെ ഷെയർ ബസാർ പോൺസി സ്കീം നടത്തുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി

പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജ്മെന്റ് സർവീസ് (പി. എം. എസ്) എന്നതിലുപരി റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായി രജിസ്റ്റർ ചെയ്തിരിക്കുമ്പോൾ'മേക്കിംഗ് മില്യൺസ് ഫിനാൻഷ്യലി ഫ്രീ'(എം. എം. എഫ്. എഫ്) എന്ന അനധികൃത ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേൺ സ്കീം പ്രവർത്തിപ്പിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന ഷെയർ ബസാർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (എസ്. ബി. പി. എൽ), അതിന്റെ ഡയറക്ടർമാർ/സി. ഇ. ഒമാർ എന്നിവരുടെ സെബിയുടെ വിധിയെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. സ്ഥാപനവും അതിന്റെ ഉദ്യോഗസ്ഥരും സത്യസന്ധത, നല്ല വിശ്വാസം, ശരിയായ പെരുമാറ്റം എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ബസാർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (നോട്ടീസ് 1), ഭൂപൽ നാനാവത്ത് (ഡയറക്ടർ, നോട്ടീസ് 2), പ്രസന്ന ലക്ഷ്മി അത്ലൂരി (ഡയറക്ടർ, നോട്ടീസ് 3), നരേഷ് മിത്ത (നിലവിലെ സിഇഒ, നോട്ടീസ് 4), തിരുമല ലക്ഷ്മി വെങ്കട രമേശ് (മുൻ സിഇഒ, നോട്ടീസ് 5) എന്നിവ ഓഹരികളാണ്.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായി രജിസ്റ്റർ ചെയ്യുമ്പോൾ പ്രതിവർഷം 18 ശതമാനം മുതൽ 48 ശതമാനം വരെ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുന്ന ഒരു പോൺസി/എം. എൽ. എം. സ്കീം (എം. എം. എഫ്. എഫ്) എസ്. ബി. പി. എൽ നടത്തിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• മുൻ നിക്ഷേപകർക്ക് പണം നൽകുന്നതിനും ലാഭവിഹിതം/റഫറൽ പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തുന്നതിനും ഒരു ഗ്രൂപ്പ് എന്റിറ്റിയിലേക്ക് (കിസാൻ പരിവർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്) പണം കൈമാറുന്നതിനും നിക്ഷേപകരുടെ ഫണ്ടുകൾ ഉപയോഗിച്ചിരുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ബാങ്ക് അക്കൌണ്ട് പ്രവർത്തനങ്ങൾ ഏകദേശം ₹ 72.66 കോടി ക്രെഡിറ്റുകളിലും ₹ 72.41 കോടി ഡെബിറ്റുകളിലും സെബി രേഖപ്പെടുത്തി.
• സെബി (റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റുകൾ) റെഗുലേഷൻസ്, 2014, സെബി (ഇടനിലക്കാർ) റെഗുലേഷൻസ്, 2008 എന്നിവയുടെ ലംഘനമാണ് സെബി നടത്തിയതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• നോട്ടീസുകളോട് പ്രതികരിക്കുകയോ വാദം കേൾക്കാനുള്ള അവസരങ്ങൾ പ്രയോജനപ്പെടുത്തുകയോ ചെയ്യാത്തതിനാൽ നോട്ടീസ് ഗ്രഹീതാവ് 5 (തിരുമല ലക്ഷ്മി വെങ്കട രമേശ്) നെതിരെ ഉത്തരവ് ഏകപക്ഷീയമായി മുന്നോട്ട് പോകുന്നു.
• എം. എം. എഫ്. എഫ് മുൻ സി. ഇ. ഒയുടെ അനധികൃത സംരംഭമാണെന്നും നിർബന്ധിതമായി കൺവേർട്ടിബിൾ റിഡീമബിൾ ഡിബഞ്ചറുകൾ (സി. സി. ഡി) വഴിയാണ് ഫണ്ട് സ്വരൂപിച്ചതെന്നും അവകാശപ്പെട്ട് 4-1 നോട്ടീസുകാർ ആരോപണങ്ങൾ നിഷേധിച്ചു.

രേഖയിലും

• 2021 മാർച്ച് 16 മുതൽ 2022 ഡിസംബർ 16 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• മുൻ സി. ഇ. ഒ (നോട്ടീസ് 5) എം. എം. എഫ്. എഫ് പദ്ധതി വികസിപ്പിച്ചതായി സമ്മതിച്ചതായി റിപ്പോർട്ടുണ്ട്.
• ഡയറക്ടർ ഭൂപൽ നാനാവതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട കിസാൻ പരിവർ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിലേക്ക് (കെ. പി. പി. എൽ) ക്രോസ്-എന്റിറ്റി ഫണ്ട് കൈമാറ്റം ചെയ്യുന്നതാണ് കേസ്.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-ഐ പ്രകാരമുള്ള വിധി നിർണയ നടപടിയാണ് ഉത്തരവ്.