സെബിയുടെ 5 ലക്ഷം രൂപ പിഴ പിൻവലിച്ച് എസ്. എ. ടി. വീണ്ടും വാദം കേൾക്കാൻ ഉത്തരവിട്ടു

യഥാർത്ഥ ഉത്തരവ് സ്വാഭാവിക നീതി തത്വങ്ങൾ ലംഘിച്ചുവെന്ന് സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്. എ. ടി) വിധിച്ചതിനെത്തുടർന്ന് വെൽ പാക്ക് പേപ്പേഴ്സ് ആൻഡ് കണ്ടെയ്നർസ് ലിമിറ്റഡ് (ഡബ്ല്യു. പി. പി. സി. എൽ) ഓഹരികളിൽ വിപണി കൃത്രിമം നടത്തിയെന്നാരോപിച്ച് ശ്രീ ശ്രീധർ യെല്ലയ്യ കോടമിന് മുമ്പ് ചുമത്തിയ പിഴയുടെ പുനർവിധിയെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്രീ ശ്രീധർ യെല്ലയ്യ കോടം (നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ); വെൽ പാക്ക് പേപ്പേഴ്സ് ആൻഡ് കണ്ടെയ്നർസ് ലിമിറ്റഡ് (ഡബ്ല്യുപിപിസിഎൽ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്ക് വാദിക്കാൻ അവസരം നൽകിയതിന് ശേഷം കേസ് പുനഃപരിശോധിക്കാൻ സെബിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചുകൊണ്ട് 2015 ഫെബ്രുവരി 16 ന് ചുമത്തിയ യഥാർത്ഥ പിഴയായ 5,00,000 രൂപ എസ്എടി മാറ്റിവച്ചു.
• 2008 നവംബറിനും 2010 ജൂണിനും ഇടയിൽ ഡബ്ല്യു. പി. പി. സി. എൽ ഓഹരി വിലകൾ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിനായി സമന്വയിപ്പിച്ച വ്യാപാരങ്ങളും മാർക്കറ്റിന് പുറത്തുള്ള കൈമാറ്റങ്ങളും നടത്തിയ 51 അംഗ ഗ്രൂപ്പിന്റെ ഭാഗമാണ് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• വ്യാപാരത്തിനായി ഉപയോഗിച്ചിരുന്ന ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളോ ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകളോ അറിഞ്ഞുകൊണ്ട് തുറന്നിട്ടില്ലെന്ന് പറഞ്ഞ് പരസ് ചാപ്ലോട്ട് എന്ന വ്യക്തിയുടെ ഐഡന്റിറ്റി മോഷണത്തിന് ഇരയാണെന്ന് നോട്ടീസ് ഗ്രഹീത അവകാശപ്പെട്ടു.
• വിപണി അളവിൽ അദ്ദേഹത്തിന്റെ സംഭാവന വളരെ കുറവാണെന്നും (ഒന്നാം കാലയളവിൽ <ഐ. ഡി. 2> ഉം രണ്ടാം കാലയളവിൽ <ഐ. ഡി. 1> ഉം) അദ്ദേഹത്തിന്റെ സാമൂഹിക സാമ്പത്തിക പശ്ചാത്തലവുമായി പൊരുത്തപ്പെടുന്നില്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ സെബി (പി. എഫ്. യു. ടി. പി) ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് പരിശോധിക്കുകയും ഉചിതമായ പിഴയുടെ അളവ് നിർണ്ണയിക്കുകയും ചെയ്യുന്നു.

രേഖയിലും

• യഥാർത്ഥ ശിക്ഷ 2015-ലാണ് ചുമത്തിയതെങ്കിലും നിലവിലെ നടപടികൾ 2026 ഫെബ്രുവരി 13-ലെ എസ്. എ. ടി ഉത്തരവ് പ്രകാരം പുനർവിചാരണയാണ്.
• ഒരു മൂന്നാം കക്ഷി (പരസ് ചാപ്ലോട്ട്) തന്റെ അറിവോ ആനുകൂല്യമോ ഇല്ലാതെ അക്കൌണ്ടുകൾ തുറക്കുകയും പ്രവർത്തിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ആരോപിക്കുന്നു.
• ഒറ്റപ്പെട്ട വ്യക്തിഗത പ്രവർത്തനങ്ങളേക്കാൾ ഒരു വലിയ ഗ്രൂപ്പിന്റെ (51 അംഗങ്ങൾ) ഏകോപിത വ്യാപാരം സംബന്ധിച്ച ആരോപണങ്ങളാണ് കേസിൽ ഉൾപ്പെടുന്നത്.