മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിൽ ₹1 കോടി കുറവുണ്ടെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെയും സെക്യൂരിറ്റികളുടെയും ദുരുപയോഗം, രേഖകൾ വ്യാജമാക്കൽ, മറ്റ് നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട രജിസ്റ്റേർഡ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായ മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻസെഡ്000211434); പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ (ഡയറക്ടർ/അംഗീകൃത പ്രതിനിധി); ധർമേന്ദ്ര കുമാർ അറോറ (മുൻ പ്രധാന തീരുമാനമെടുക്കുന്നയാൾ, മരിച്ചയാൾ).

• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളും സെക്യൂരിറ്റികളും കമ്പനി ദുരുപയോഗം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി, അതിന്റെ ഫലമായി കോടി രൂപയുടെ കുറവുണ്ടായി.
• കമ്പനി ക്ലയന്റുകളുടെ സെക്യൂരിറ്റികളുടെ രജിസ്റ്റർ വ്യാജമാക്കുകയും അവരുടെ ബുക്കുകളും അക്കൌണ്ടുകളും തെറ്റായി അവതരിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കമ്പനി ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് അനുചിതമായ ആനുകാലിക പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തുകയും സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കിംഗ് ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സ് പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഏർപ്പെടുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർ എന്ന നിലയിൽ കമ്പനിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• കെപിഎംജി (എൻഎസ്ഇ നിയമിച്ച) നടത്തിയ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിൽ ദുരുപയോഗവും കുറവുകളും വെളിപ്പെട്ടു.
• പ്രാഥമിക അന്വേഷണത്തിന് മുമ്പുള്ള കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസിനോട് കമ്പനി പ്രതികരിച്ചില്ല, ഇത് ആ ഘട്ടത്തിൽ ഏകപക്ഷീയമായ നടപടികളിലേക്ക് നയിച്ചു.
• കമ്പനി പ്രവർത്തിക്കുന്നില്ലെന്ന് പറഞ്ഞ പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ പിന്നീടുള്ള ഹിയറിംഗുകളിൽ കമ്പനിയെ പ്രതിനിധീകരിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ