മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിൽ ₹1 കോടി കുറവുണ്ടെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻസെഡ്000211434); പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ (ഡയറക്ടർ/അംഗീകൃത പ്രതിനിധി); ധർമേന്ദ്ര കുമാർ അറോറ (മുൻ പ്രധാന തീരുമാനമെടുക്കുന്നയാൾ, മരിച്ചയാൾ).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളും സെക്യൂരിറ്റികളും കമ്പനി ദുരുപയോഗം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി, അതിന്റെ ഫലമായി കോടി രൂപയുടെ കുറവുണ്ടായി.
• കമ്പനി ക്ലയന്റുകളുടെ സെക്യൂരിറ്റികളുടെ രജിസ്റ്റർ വ്യാജമാക്കുകയും അവരുടെ ബുക്കുകളും അക്കൌണ്ടുകളും തെറ്റായി അവതരിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• കമ്പനി ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് അനുചിതമായ ആനുകാലിക പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തുകയും സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കിംഗ് ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സ് പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഏർപ്പെടുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർ എന്ന നിലയിൽ കമ്പനിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• കെപിഎംജി (എൻഎസ്ഇ നിയമിച്ച) നടത്തിയ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിൽ ദുരുപയോഗവും കുറവുകളും വെളിപ്പെട്ടു.
• പ്രാഥമിക അന്വേഷണത്തിന് മുമ്പുള്ള കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസിനോട് കമ്പനി പ്രതികരിച്ചില്ല, ഇത് ആ ഘട്ടത്തിൽ ഏകപക്ഷീയമായ നടപടികളിലേക്ക് നയിച്ചു.
• കമ്പനി പ്രവർത്തിക്കുന്നില്ലെന്ന് പറഞ്ഞ പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ പിന്നീടുള്ള ഹിയറിംഗുകളിൽ കമ്പനിയെ പ്രതിനിധീകരിച്ചു.

രേഖയിലും

• ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റ് തിരിച്ചറിഞ്ഞ മൊത്തം കുറവ് കോടി രൂപയായിരുന്നു.
• ഒരു'സിസ്റ്റം എറർ'ക്ലയന്റ് ലെഡ്ജർ ബാലൻസുകളും അനധികൃത വിൽപ്പനയും കലർത്താൻ കാരണമായതായി കമ്പനി അവകാശപ്പെട്ടു, എന്നാൽ സെബിയുടെ കണ്ടെത്തലുകൾ വ്യാജവും ദുരുപയോഗവും സൂചിപ്പിക്കുന്നു.
• കമ്പനി നിലവിൽ കോർപ്പറേറ്റ് ഇൻസോൾവൻസി റെസല്യൂഷൻ പ്രോസസ് (സി. ഐ. ആർ. പി) നടപടികൾക്ക് കീഴിലാണ്, എന്നിരുന്നാലും സാമ്പത്തിക സേവന ദാതാക്കളുടെ മേൽ അധികാരപരിധിയില്ലാത്തതിനാൽ എൻ. സി. എൽ. ടി മുമ്പത്തെ പ്രവേശന ഉത്തരവ് റദ്ദാക്കി.
• മൂലധന വിപണി വിഭാഗത്തിൽ ഏകദേശം 13,000 ക്ലയന്റുകളും എഫ് & ഒ വിഭാഗത്തിൽ 9,720 ക്ലയന്റുകളും ഉണ്ടെന്ന് കമ്പനി അവകാശപ്പെട്ടു.