റിട്ടേൺ ഉറപ്പുകളും വ്യാപാര പ്രലോഭനങ്ങളും ആരോപിച്ച് ഗവേഷണ സ്ഥാപനത്തിനെതിരെ വിധി പറയാൻ സെബി ഉത്തരവിട്ടു

റിട്ടേണുകൾ ഉറപ്പുനൽകൽ, കെവൈസി പാലിക്കൽ, ഫീസ് പരിധികൾ, റിപ്പോർട്ടിംഗ് ബാധ്യതകൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായ ഇൻവെസ്റ്റോവ്രിഗ്റ്റ് റിസർച്ച് അനലിറ്റിക്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് സെബി പുറപ്പെടുവിച്ച ഒരു വിധിനിർണ്ണയ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ഇൻവെസ്റ്റോവ്രിഗ്റ്റ് റിസർച്ച് അനലിറ്റിക്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (പാൻഃ എഎജിസിഐ9545കെ, രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർഃ ഐഎൻഎച്ച്000012157)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• വരുമാനം ഉറപ്പുനൽകുന്നതിലൂടെയും ഇടപാടുകൾക്ക് പ്രചോദനം നൽകുന്നതിലൂടെയും ക്ലയന്റ് ലാഭത്തിൽ ഒരു പങ്ക് തേടുന്നതിലൂടെയും കമ്പനി പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളും ആർ. എ നിയന്ത്രണങ്ങളും ലംഘിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• സെർസായ് യൂണിഫോം കെവൈസി ഫോർമാറ്റിന് അനുസൃതമായി കെവൈസി രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഒൻപത് ക്ലയന്റുകൾക്ക് പ്രതിവർഷം പരമാവധി ഐ. ഡി. 1 രൂപയ്ക്ക് മുകളിലുള്ള ഫീസ് കമ്പനി ഈടാക്കിയതായി സെബി ആരോപിക്കുകയും അനുസരിക്കാത്ത വിലനിർണ്ണയം വെബ്സൈറ്റിൽ പ്രദർശിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു.
• ആവശ്യമായ 7 ദിവസത്തെ സമയപരിധിക്കുള്ളിൽ പരാതി പരിഹാര ഡാറ്റ പ്രസിദ്ധീകരിക്കുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2025 മാർച്ച് 31നും 2025 സെപ്റ്റംബർ 30നും അവസാനിക്കുന്ന അർദ്ധ വാർഷിക കാലയളവിൽ റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് അഡ്മിനിസ്ട്രേഷൻ ആൻഡ് സൂപ്പർവൈസറി ബോഡിക്ക് (ആർ. എ. എ. എസ്. ബി) ആനുകാലിക റിപ്പോർട്ടുകൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2026 സെപ്റ്റംബർ 09ന് നിശ്ചയിച്ച വാദം കേൾക്കാൻ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഹാജരാകുകയോ ഹിയറിംഗ് നോട്ടീസിനോട് മറുപടി നൽകുകയോ ചെയ്തില്ല.

രേഖയിലും

• 2025 സെപ്റ്റംബർ 23 ന് നടത്തിയ പരിശോധനയ്ക്ക് ശേഷം ആരംഭിച്ച സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I പ്രകാരം ഒരു വിധി നിർണ്ണയ നടപടിയാണ് ഈ ഉത്തരവ്.
• 2024 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2025 ഓഗസ്റ്റ് 31 വരെയുള്ള കാലയളവിലാണ് ലംഘനങ്ങൾ നടന്നതെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• പ്രസക്തമായ നിയന്ത്രണം നടപ്പാക്കുന്നതിന് മുമ്പ് പരിധിക്ക് മുകളിലുള്ള ഫീസ് ഈടാക്കിയിരുന്നുവെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടു, എന്നാൽ നിയന്ത്രണം പ്രാബല്യത്തിൽ വന്നതിന് ശേഷം ഒമ്പത് ക്ലയന്റുകൾ പണം നൽകിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.