ശരിയായ തലക്കെട്ടിന് പകരം'പിഎസ് ഇൻവെസ്റ്റ്'ഉപയോഗിച്ചതായി റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് സെബി കണ്ടെത്തി

ക്ലയന്റ് വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ, ന്യായമായ വ്യാപാര രീതികൾ, പരിശോധനയ്ക്കിടെ തിരിച്ചറിഞ്ഞ രജിസ്ട്രേഷൻ ആവശ്യകതകൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായ ശ്രീമതി പ്രേരണ ശർമ്മയെ സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്രീമതി പ്രേരണ ശർമ്മ (റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്, സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ ഐഎൻഎച്ച്000006819)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• എല്ലാ ക്ലയന്റ് കത്തിടപാടുകളിലും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ്'റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്'എന്ന പദം ഉപയോഗിച്ചില്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• താൽപ്പര്യങ്ങളുടെ ഭൌതിക വൈരുദ്ധ്യങ്ങൾ വെളിപ്പെടുത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും ഗവേഷണ ശുപാർശകൾക്കുള്ള യുക്തി നൽകിയിട്ടില്ലെന്നും സെബി കണ്ടെത്തി.
• പി. എഫ്. യു. ടി. പി ചട്ടങ്ങൾ പ്രകാരം തട്ടിപ്പായി സെബി തരംതിരിച്ച യൂട്യൂബ് വീഡിയോകളിലൂടെ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ ഇടപാടുകാരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ രജിസ്ട്രേഷനായി തെറ്റായ തൊഴിൽ പരിചയം സമർപ്പിച്ചതായും നിക്ഷേപകരുടെ പരാതികൾ പരിഹരിക്കാൻ അമിത സമയം എടുത്തതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസിയുടെ റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• 2026 ജനുവരി 16-ലെ കാരണം കാണിക്കൽ അറിയിപ്പിന് മറുപടി നൽകുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പരാജയപ്പെടുകയും 2026 ജൂൺ 18-ന് വാദം കേൾക്കുന്നതിൽ ഹാജരാകാൻ പരാജയപ്പെടുകയും ചെയ്തു.
• മറുപടി നൽകുന്നതിലോ ഹാജരാകുന്നതിലോ പരാജയപ്പെട്ടതിനാൽ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ കണ്ടെത്തലുകളുമായി യോജിച്ചതായി സെബി അനുമാനിച്ചു.

രേഖയിലും

• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഒന്നിലധികം തവണ നിർത്തിവയ്ക്കാൻ ആവശ്യപ്പെട്ടെങ്കിലും ആത്യന്തികമായി നിശബ്ദത പാലിക്കുകയും ഇത് സെബിയെ കുറ്റങ്ങൾ അംഗീകരിക്കുമെന്ന് അനുമാനിക്കാൻ പ്രേരിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
• 2021 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2023 മാർച്ച് 22 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• പരിശോധനയ്ക്കിടെ നൽകിയ സാമ്പിൾ കത്തിടപാടുകളിൽ'റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്'എന്നതിന് പകരം'പി. എസ്. ഇൻവെസ്റ്റ്'എന്ന പദം നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉപയോഗിച്ച ഒരു പ്രത്യേക ഉദാഹരണം സെബി ഉദ്ധരിച്ചു.