ദ്രവരഹിത സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷനുകളിൽ യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകളുള്ള 14,720 സ്ഥാപനങ്ങളിൽ എച്ച്. യു. എഫും ഉൾപ്പെടുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി.

അന്തിമ തീരുമാനം എടുക്കുന്നതിന് മുമ്പ് എച്ച്. യു. എഫ് ഒരു നിയമ സ്ഥാപനമായി ഇല്ലാതായതിനാൽ നടപടികൾ അവസാനിപ്പിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സഞ്ജയ് എസ്. ആചാര്യ എച്ച്. യു. എഫ് (പാൻഃ അഘ 7452എൽ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷനുകളിൽ 1,00,000 യൂണിറ്റുകളുടെ കൃത്രിമ അളവ് സൃഷ്ടിക്കുന്ന 2 യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത റിവേഴ്സൽ ട്രേഡുകൾ HUF നടപ്പിലാക്കിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2003 ലെ സെബി (വഞ്ചനാപരവും നീതിയുക്തമല്ലാത്തതുമായ വ്യാപാര രീതികളുടെ നിരോധനം) ചട്ടങ്ങളിലെ 3 (എ), (ബി), (സി), (ഡി), 4 (1), 4 (2) (എ) ചട്ടങ്ങൾ എച്ച്. യു. എഫ് ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെട്ടു.
• 2015 സെപ്റ്റംബർ 09ന് എച്ച്. യു. എഫിന്റെ കർത്തയും 2018 ഏപ്രിൽ 10ന് എച്ച്. യു. എഫും പിരിച്ചുവിട്ടു.
• നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ നിയമപരമായ ഒരു സ്ഥാപനമായി നിലനിൽക്കുന്നത് അവസാനിപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി, ഇത് നടപടികൾ നിഷ്ഫലമാക്കുന്നു.
• വിധി നിർണയ നടപടികളും 2021 നവംബർ 16-ലെ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസും പിഴ ചുമത്താതെ തീർപ്പാക്കി.

രേഖയിലും

• അന്വേഷണ കാലയളവിൽ (2014 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2015 സെപ്റ്റംബർ 30 വരെ) യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ നടത്തിയതായി കണ്ടെത്തിയ 14,720 സ്ഥാപനങ്ങളിൽ ഒന്നാണ് എച്ച്. യു. എഫ് എന്ന് ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
• സെബി സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീം 2022 ലഭ്യമായപ്പോൾ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അപേക്ഷിച്ചില്ല.
• വ്യാപാര ആരോപണങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് നിരപരാധിത്വം അല്ലെങ്കിൽ കുറ്റബോധം കണ്ടെത്തുന്നതിനുപകരം നടപടിക്രമപരമായ അടിസ്ഥാനത്തിലാണ് (സ്ഥാപനത്തിന്റെ അഭാവം) നടപടികൾ തീർപ്പാക്കിയത്.