യൂണിറ്റ് കൃത്രിമ വോളിയം സൃഷ്ടിക്കുന്ന 6 യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ സെബി കണ്ടെത്തി

ഈ നടപടികൾ വഞ്ചനാപരവും അന്യായവുമായ വ്യാപാര രീതികൾ നിരോധിക്കുന്ന ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിക്കുന്നുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ വിനീത് റുയിയെ പ്രതിനിധീകരിക്കുന്ന ആസ്ഥാ റുയിയ ബെനിഫിഷ്യൽ ട്രസ്റ്റ് (പാൻഃ AAETA4128P).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 3 സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ കരാറുകളിൽ 6 യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി, അതിന്റെ ഫലമായി കൃത്രിമ അളവിൽ 2,58,000 യൂണിറ്റുകൾ ഉണ്ടായി.
• സെബി (സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റുമായി ബന്ധപ്പെട്ട വഞ്ചനാപരവും നീതിയുക്തമല്ലാത്തതുമായ വ്യാപാര രീതികൾ നിരോധിക്കൽ) റെഗുലേഷൻസ്, 2003-ലെ റെഗുലേഷൻസ് 3 (എ), (ബി), (സി), (ഡി), 4 (1), 4 (2) (എ) എന്നിവയുടെ ലംഘനമാണ് സെബി നടത്തിയതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾക്ക് മൂന്ന് സെറ്റിൽമെന്റ് സ്കീമുകൾ (2020,2022,2024) വാഗ്ദാനം ചെയ്തിരുന്നുവെങ്കിലും അവയൊന്നും പ്രയോജനപ്പെട്ടില്ല.
• 2026 ജൂലൈ 2 ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ ഒരു വാദം കേൾക്കാൻ ഹാജരാകുകയും ഇടപാടുകളുടെ രേഖകളൊന്നുമില്ലെന്ന് സമർപ്പിക്കുകയും ബ്രോക്കർ ഉത്തരവാദിയായിരിക്കാമെന്ന് നിർദ്ദേശിക്കുകയും ചെയ്തു.
• യഥാർത്ഥമല്ലാത്ത ഇടപാടുകൾ തിരിച്ചറിയുന്നതിന് സെബി നിയമത്തിൽ പ്രത്യേക സമയപരിധിയൊന്നും നിർദ്ദേശിച്ചിട്ടില്ലെന്ന് ചൂണ്ടിക്കാട്ടി, നടപടികൾ വൈകുമെന്ന നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളുടെ അവകാശവാദം അർത്ഥശൂന്യമാണെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.

രേഖയിലും

• 2014 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2015 സെപ്റ്റംബർ 30 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ നടന്ന അന്വേഷണത്തിൽ ഐ. ഡി. 2 ട്രേഡുകൾ (എല്ലാ ബി. എസ്. ഇ സ്റ്റോക്ക് ഓപ്ഷൻ ട്രേഡുകളുടെയും ഐ. ഡി. 1%) യഥാർത്ഥമല്ലെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെട്ടു.
• ഇടപാടുകളുടെ രേഖകൾ തങ്ങളുടെ പക്കലില്ലെന്നും സെബിയുടെ അവകാശവാദങ്ങളെ ആശ്രയിച്ചിരിക്കുന്നുവെന്നും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് സമർപ്പണങ്ങളിൽ വ്യക്തമായി പ്രസ്താവിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളുടെ അക്കൌണ്ടുകൾ നിരവധി വർഷങ്ങളായി മരവിപ്പിച്ചിട്ടുണ്ടെന്ന് ഉത്തരവ് സൂചിപ്പിക്കുന്നു, ഇത് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ അവരുടെ സമർപ്പണങ്ങളിൽ ഉന്നയിച്ചിട്ടുണ്ട്.