ജൈനം ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡിന്റെ കാര്യത്തിൽ വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവ്

2023ലെയും 2024ലെയും പരിശോധനകളിൽ തിരിച്ചറിഞ്ഞ സർക്കുലറുകളും സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർ നിയന്ത്രണങ്ങൾ പാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് ആരോപിച്ച് ജൈനം ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡിനെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദമാക്കുന്നു.

ജൈനം ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡ് (പാൻഃ AABCJ3918N)

• 2021 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2022 സെപ്റ്റംബർ വരെയും 2022 നവംബർ മുതൽ 2023 നവംബർ വരെയും സെബി പരിശോധനകൾ നടത്തി.
• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ ദുരുപയോഗം, ടി + 2 + 5 ദിവസത്തിനപ്പുറം ക്ലയന്റുകൾക്ക് ധനസഹായം നൽകൽ, കെവൈസി/കെആർഎ പ്രോസസ്സ് പരാജയങ്ങൾ എന്നിവ ആരോപണങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യപ്പെട്ട ബാങ്ക് ബാലൻസുകളിൽ <ഐ. ഡി. 1> എന്ന നിലയിൽ സെബി ഒരു വ്യത്യാസം നിരീക്ഷിച്ചു.
• ഇമെയിൽ/മൊബൈൽ നമ്പറുകളിലെ പൊരുത്തക്കേടുകൾ, ബ്രോക്കറേജ് വരുമാനത്തെക്കുറിച്ച് തെറ്റായ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, സൈബർ സെക്യൂരിറ്റി പാലിക്കാതിരിക്കൽ (ഉദാഹരണത്തിന്, എസ്ടിക്യുസി സർട്ടിഫിക്കേഷനുകളുടെ അഭാവം, വിഎപിടി, സിഇആർടി-ഇൻ രജിസ്ട്രേഷൻ) എന്നിവ ആരോപണങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• ക്ലയന്റ് ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകൾ കമ്പനി നിർദ്ദിഷ്ട ആവശ്യങ്ങൾക്കല്ലാതെ മറ്റ് ആവശ്യങ്ങൾക്കായി ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2026 ജൂലൈ 31 ന് നടന്ന വാദം കേൾക്കലിൽ കമ്പനി ആരോപണങ്ങൾ അംഗീകരിക്കുകയും തിരുത്തൽ നടപടികൾ സ്വീകരിച്ചതായി പറയുകയും ചെയ്തു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I, എസ്. സി. ആർ. എ നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 23-I എന്നിവ പ്രകാരം ഒരു വിധി നിർണ്ണയ നടപടിയാണ് ഉത്തരവ്.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ