ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് ദുരുപയോഗം ചെയ്തെന്നാരോപിച്ച് സെബി ജൈനം ബ്രോക്കിംഗിനെ വിധിച്ചു

ഇത് നിർദ്ദിഷ്ട ആരോപണങ്ങൾ, കമ്പനിയുടെ പ്രതികരണങ്ങൾ, അന്വേഷണത്തിന്റെ നടപടിക്രമ ചരിത്രം എന്നിവ രൂപപ്പെടുത്തുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ജൈനം ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡ് (പാൻഃ AABCJ3918N)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2022 സെപ്റ്റംബർ വരെയും 2022 നവംബർ മുതൽ 2023 നവംബർ വരെയും സെബി പരിശോധനകൾ നടത്തി.
• ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ ദുരുപയോഗം, ടി + 2 + 5 ദിവസത്തിനപ്പുറം ക്ലയന്റുകൾക്ക് ധനസഹായം നൽകൽ, കെവൈസി/കെആർഎ പ്രോസസ്സ് പരാജയങ്ങൾ എന്നിവ ആരോപണങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യപ്പെട്ട ബാങ്ക് ബാലൻസുകളിൽ <ഐ. ഡി. 1> എന്ന നിലയിൽ സെബി ഒരു വ്യത്യാസം നിരീക്ഷിച്ചു.
• ഇമെയിൽ/മൊബൈൽ നമ്പറുകളിലെ പൊരുത്തക്കേടുകൾ, ബ്രോക്കറേജ് വരുമാനത്തെക്കുറിച്ച് തെറ്റായ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, സൈബർ സെക്യൂരിറ്റി പാലിക്കാതിരിക്കൽ (ഉദാഹരണത്തിന്, എസ്ടിക്യുസി സർട്ടിഫിക്കേഷനുകളുടെ അഭാവം, വിഎപിടി, സിഇആർടി-ഇൻ രജിസ്ട്രേഷൻ) എന്നിവ ആരോപണങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• ക്ലയന്റ് ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകൾ കമ്പനി നിർദ്ദിഷ്ട ആവശ്യങ്ങൾക്കല്ലാതെ മറ്റ് ആവശ്യങ്ങൾക്കായി ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2026 ജൂലൈ 31 ന് നടന്ന വാദം കേൾക്കലിൽ കമ്പനി ആരോപണങ്ങൾ അംഗീകരിക്കുകയും തിരുത്തൽ നടപടികൾ സ്വീകരിച്ചതായി പറയുകയും ചെയ്തു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I, എസ്. സി. ആർ. എ നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 23-I എന്നിവ പ്രകാരം ഒരു വിധി നിർണ്ണയ നടപടിയാണ് ഉത്തരവ്.

രേഖയിലും

• ബിഎസ്ഇ, എൻഎസ്ഇ, എംസിഎക്സ്, എൻസിഡിഇഎക്സ് എന്നിവയിൽ സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കറായി കമ്പനി രജിസ്റ്റർ ചെയ്തിട്ടുണ്ട്.
• ചില'ഫണ്ടിംഗ്'കേസുകൾ ചെറിയ സർവീസ് ചാർജുകളോ (500 രൂപയിൽ താഴെ) അല്ലെങ്കിൽ സാങ്കേതിക പിശകുകളോ ആണെന്ന് കമ്പനി വാദിച്ചു.
• ചില ലെഡ്ജർ പൊരുത്തക്കേടുകളിൽ സ്ഥാപന/കസ്റ്റോഡിയൻ ക്ലയന്റുകളോ സ്വന്തം പിഎംഎസ് കോഡോ ഉൾപ്പെടുന്നുവെന്ന് കമ്പനി അവകാശപ്പെട്ടു, ഇത് മെച്ചപ്പെടുത്തിയ മേൽനോട്ടത്തിന് കീഴിൽ റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യരുതെന്ന് അവർ വാദിച്ചു.