7. 95 കോടി ഐപിഒ ഫണ്ടുകൾ നാല് വെണ്ടർമാർക്ക് കൈമാറിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.

ഐപിഒ വരുമാനം ദുരുപയോഗം ചെയ്തതിനും എസ്ക്രോ കരാർ നിബന്ധനകൾ ലംഘിച്ചതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ലംഘനങ്ങൾക്ക് വീർരൂപ ജ്വല്ലേഴ്സ് ലിമിറ്റഡ് (വിജെഎൽ) മാനേജിംഗ് ഡയറക്ടർ, മർച്ചന്റ് ബാങ്കർ ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്ഒസിഎൽ), മറ്റ് മൂന്ന് വ്യക്തികൾ എന്നിവർക്കെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മിസ്റ്റർ ചിരാഗ് അരവിന്ദ് ഭായ് ഷാ, ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്. ഒ. സി. എൽ), ശ്രീമതി മാലാ സോനെജി, മിസ്റ്റർ റുഷഭ് പ്രദീപ് ഷ്രോഫ്, മിസ്റ്റർ സത്യെൻ ഭൂപേന്ദ്ര ദലാൽ, വീർക്രുപ ജുവല്ലേഴ്സ് ലിമിറ്റഡ് (ഇഷ്യു ചെയ്യുന്നവർ).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• വിജെഎല്ലിന്റെ മൊത്തം ഐപിഒ വരുമാനത്തിൽ നിന്ന് (7.95 കോടി രൂപ) എസ്ക്രോ അക്കൌണ്ടിൽ നിന്ന് നാല് മൂന്നാം കക്ഷി വെണ്ടർമാർക്ക് (അക്ഷത് ഗോൾഡ്, കരുണ ബുള്ളിയൻ, നവ്കർ ഗോൾഡ്, സത്വ ഗോൾഡ്) നേരിട്ട് അയച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എസ്ക്രോ കരാർ ലംഘിച്ച് ഈ കൈമാറ്റങ്ങൾക്ക് അംഗീകാരം നൽകാൻ എഫ്. ഒ. സി. എൽ തെറ്റായ നിർദ്ദേശ ഫോം (ഇഷ്യു ചെലവുകൾക്കായി അനുബന്ധം എ 2) ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• ആർടിജിഎസ് ഫോമുകളിൽ ഒപ്പിട്ടതായി അവകാശപ്പെട്ട് വിജെഎല്ലിന്റെ എംഡി ചിരാഗ് അരവിന്ദ് ഭായ് ഷാ സെബിക്ക് തെറ്റായ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിച്ചതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു, ഇത് എഫ്ഒസിഎല്ലിന്റെയും ആക്സിസ് ബാങ്കിന്റെയും തെളിവുകൾക്ക് വിരുദ്ധമാണ്.
• എൽ. ഒ. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ്, ഐ. സി. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ്, മർച്ചന്റ് ബാങ്കേഴ്സ് റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ നോട്ടീസുകൾ ചൂണ്ടിക്കാട്ടിയാണ് ഉത്തരവ്.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I പ്രകാരം ആരംഭിച്ച ഒരു വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവാണ് ഈ രേഖ.

രേഖയിലും

• തർക്കത്തിലുള്ള ഐപിഒയിൽ ഉൾപ്പെട്ടിരിക്കുന്ന മൊത്തം തുക 2022 ജൂലൈയിൽ സമാഹരിച്ച 8.10 കോടി രൂപയാണ്.
• കാണാതാകുന്ന സന്ദേശങ്ങൾ പ്രവർത്തനക്ഷമമാക്കി വാട്ട്സ്ആപ്പ് വഴിയാണ് വെണ്ടർ അഭ്യർത്ഥനകൾ അയച്ചതെന്ന് അന്വേഷണത്തിൽ വെളിപ്പെട്ടു, ഇത് എഫ്. ഒ. സി. എല്ലിനെ തീയതിയിലുള്ള രസീതുകൾ നൽകുന്നതിൽ നിന്ന് തടഞ്ഞു.
• ഇഷ്യൂവിലെ ബാങ്കർ (ആക്സിസ് ബാങ്ക്) മുഖവില സംബന്ധിച്ച നിർദ്ദേശങ്ങൾ പ്രോസസ്സ് ചെയ്തതായി ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു, ഇത് പ്രക്രിയയിലെ വീഴ്ചകളെ സൂചിപ്പിക്കുന്നു.