7. 95 കോടി ഐപിഒ ഫണ്ടുകൾ നാല് വെണ്ടർമാർക്ക് കൈമാറിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.

ഐപിഒ വരുമാനം ദുരുപയോഗം ചെയ്തതിനും എസ്ക്രോ കരാർ നിബന്ധനകൾ ലംഘിച്ചതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ലംഘനങ്ങൾക്ക് വീർരൂപ ജ്വല്ലേഴ്സ് ലിമിറ്റഡ് (വിജെഎൽ) മാനേജിംഗ് ഡയറക്ടർ, മർച്ചന്റ് ബാങ്കർ ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്ഒസിഎൽ), മറ്റ് മൂന്ന് വ്യക്തികൾ എന്നിവർക്കെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

മിസ്റ്റർ ചിരാഗ് അരവിന്ദ് ഭായ് ഷാ, ഫസ്റ്റ് ഓവർസീസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ് (എഫ്. ഒ. സി. എൽ), ശ്രീമതി മാലാ സോനെജി, മിസ്റ്റർ റുഷഭ് പ്രദീപ് ഷ്രോഫ്, മിസ്റ്റർ സത്യെൻ ഭൂപേന്ദ്ര ദലാൽ, വീർക്രുപ ജുവല്ലേഴ്സ് ലിമിറ്റഡ് (ഇഷ്യു ചെയ്യുന്നവർ).

• വിജെഎല്ലിന്റെ മൊത്തം ഐപിഒ വരുമാനത്തിൽ നിന്ന് (7.95 കോടി രൂപ) എസ്ക്രോ അക്കൌണ്ടിൽ നിന്ന് നാല് മൂന്നാം കക്ഷി വെണ്ടർമാർക്ക് (അക്ഷത് ഗോൾഡ്, കരുണ ബുള്ളിയൻ, നവ്കർ ഗോൾഡ്, സത്വ ഗോൾഡ്) നേരിട്ട് അയച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എസ്ക്രോ കരാർ ലംഘിച്ച് ഈ കൈമാറ്റങ്ങൾക്ക് അംഗീകാരം നൽകാൻ എഫ്. ഒ. സി. എൽ തെറ്റായ നിർദ്ദേശ ഫോം (ഇഷ്യു ചെലവുകൾക്കായി അനുബന്ധം എ 2) ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• ആർടിജിഎസ് ഫോമുകളിൽ ഒപ്പിട്ടതായി അവകാശപ്പെട്ട് വിജെഎല്ലിന്റെ എംഡി ചിരാഗ് അരവിന്ദ് ഭായ് ഷാ സെബിക്ക് തെറ്റായ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിച്ചതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു, ഇത് എഫ്ഒസിഎല്ലിന്റെയും ആക്സിസ് ബാങ്കിന്റെയും തെളിവുകൾക്ക് വിരുദ്ധമാണ്.
• എൽ. ഒ. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ്, ഐ. സി. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ്, മർച്ചന്റ് ബാങ്കേഴ്സ് റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ നോട്ടീസുകൾ ചൂണ്ടിക്കാട്ടിയാണ് ഉത്തരവ്.
• 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15-I പ്രകാരം ആരംഭിച്ച ഒരു വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവാണ് ഈ രേഖ.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ