തട്ടിപ്പുകേസിൽ മാക്സ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസിന് ₹3,000 കോടി നഷ്ടം സംഭവിച്ചതായി സെബി ചൂണ്ടിക്കാട്ടുന്നു.

മാക്സ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ് (എം. എഫ്. എസ്. എൽ), മാക്സ് ലൈഫ് ഇൻഷുറൻസ് കമ്പനി ലിമിറ്റഡ് (എം. എൽ. ഐ. സി), ആക്സിസ് ബാങ്ക് സ്ഥാപനങ്ങൾ എന്നിവ ഉൾപ്പെടുന്ന സെക്യൂരിറ്റീസ് വിപണിയിലെ വഞ്ചനാപരവും അന്യായവുമായ വ്യാപാര രീതികളെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്. ഈ കക്ഷികൾ വെളിപ്പെടുത്തൽ ആവശ്യകതകൾ ലംഘിക്കുകയും ഇൻഷുറൻസ് കമ്മീഷൻ പരിധികൾ മറികടക്കുകയും ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ എന്ന് നിർണ്ണയിക്കാൻ എഫ്വൈ ഐഡിയും എഫ്വൈ ഐഡിയും തമ്മിലുള്ള ഓഹരി ഇടപാടുകളുടെ ഒരു പരമ്പര സെബി പരിശോധിച്ചു.

മാക്സ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്, മാക്സ് ലൈഫ് ഇൻഷുറൻസ് കമ്പനി ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് ബാങ്ക് ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്, മിസ്റ്റർ അനൽജിത് സിംഗ്, മിസ്റ്റർ മോഹിത് തൽവാർ, മിസ്റ്റർ രാഹുൽ ഖോസ്ല, ശ്രീമതി സുജാത രത്നം, മിസ്റ്റർ രാഹുൽ അഹൂജ, മിസ്റ്റർ ജതിൻ ഖന്ന, മിസ്റ്റർ വി കൃഷ്ണൻ

• എം. എഫ്. എസ്. എൽ/എം. എൽ. ഐ. സി, ആക്സിസ് എന്റിറ്റികൾ (എ. ബി. എൽ, എ. സി. എൽ, എ. എസ്. എൽ) എന്നിവ തമ്മിലുള്ള ഇടപാടുകൾ സെബി അന്വേഷിച്ചു.
• വാർഷിക റിപ്പോർട്ടുകളിലും സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചുകളിലും ബാൻകഷ്വറൻസ് ഇടപാടിനെക്കുറിച്ചും ഷെയർ ബൈബാക്കിനെക്കുറിച്ചും എം. എഫ്. എസ്. എൽ അപൂർണ്ണമോ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതോ ആയ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നടത്തിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഐആർഡിഎഐ കമ്മീഷൻ പരിധികൾ മറികടക്കുന്നതിനാണ് ഓഹരി ഇടപാടുകൾ ക്രമീകരിച്ചിരിക്കുന്നതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു, അതിന്റെ ഫലമായി എംഎഫ്എസ്എല്ലിന് 3,000 കോടി രൂപയുടെ നഷ്ടവും ആക്സിസ് ഗ്രൂപ്പ് സ്ഥാപനങ്ങൾക്ക് അനുബന്ധ നേട്ടവും ഉണ്ടായി.
• എം. എഫ്. എസ്. എൽ, എം. എൽ. ഐ. സി, ആക്സിസ് സ്ഥാപനങ്ങൾ സെബി നിയമം, പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ്, എൽ. ഒ. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവ ലംഘിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• അനുബന്ധ ലംഘനങ്ങൾക്ക് ഐ. ആർ. ഡി. എ. ഐ നേരത്തെ ആക്സിസ് ബാങ്കിന് 2 കോടി രൂപയും എം. എൽ. ഐ. സിക്ക് 3 കോടി രൂപയും പിഴ ചുമത്തിയിരുന്നു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ