തട്ടിപ്പുകേസിൽ മാക്സ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസിന് ₹3,000 കോടി നഷ്ടം സംഭവിച്ചതായി സെബി ചൂണ്ടിക്കാട്ടുന്നു.

ഈ കക്ഷികൾ വെളിപ്പെടുത്തൽ ആവശ്യകതകൾ ലംഘിക്കുകയും ഇൻഷുറൻസ് കമ്മീഷൻ പരിധികൾ മറികടക്കുകയും ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ എന്ന് നിർണ്ണയിക്കാൻ എഫ്വൈ ഐഡിയും എഫ്വൈ ഐഡിയും തമ്മിലുള്ള ഓഹരി ഇടപാടുകളുടെ ഒരു പരമ്പര സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മാക്സ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് ലിമിറ്റഡ്, മാക്സ് ലൈഫ് ഇൻഷുറൻസ് കമ്പനി ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് ബാങ്ക് ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് ക്യാപിറ്റൽ ലിമിറ്റഡ്, ആക്സിസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്, മിസ്റ്റർ അനൽജിത് സിംഗ്, മിസ്റ്റർ മോഹിത് തൽവാർ, മിസ്റ്റർ രാഹുൽ ഖോസ്ല, ശ്രീമതി സുജാത രത്നം, മിസ്റ്റർ രാഹുൽ അഹൂജ, മിസ്റ്റർ ജതിൻ ഖന്ന, മിസ്റ്റർ വി കൃഷ്ണൻ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• എം. എഫ്. എസ്. എൽ/എം. എൽ. ഐ. സി, ആക്സിസ് എന്റിറ്റികൾ (എ. ബി. എൽ, എ. സി. എൽ, എ. എസ്. എൽ) എന്നിവ തമ്മിലുള്ള ഇടപാടുകൾ സെബി അന്വേഷിച്ചു.
• വാർഷിക റിപ്പോർട്ടുകളിലും സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചുകളിലും ബാൻകഷ്വറൻസ് ഇടപാടിനെക്കുറിച്ചും ഷെയർ ബൈബാക്കിനെക്കുറിച്ചും എം. എഫ്. എസ്. എൽ അപൂർണ്ണമോ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതോ ആയ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നടത്തിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഐആർഡിഎഐ കമ്മീഷൻ പരിധികൾ മറികടക്കുന്നതിനാണ് ഓഹരി ഇടപാടുകൾ ക്രമീകരിച്ചിരിക്കുന്നതെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു, അതിന്റെ ഫലമായി എംഎഫ്എസ്എല്ലിന് 3,000 കോടി രൂപയുടെ നഷ്ടവും ആക്സിസ് ഗ്രൂപ്പ് സ്ഥാപനങ്ങൾക്ക് അനുബന്ധ നേട്ടവും ഉണ്ടായി.
• എം. എഫ്. എസ്. എൽ, എം. എൽ. ഐ. സി, ആക്സിസ് സ്ഥാപനങ്ങൾ സെബി നിയമം, പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ്, എൽ. ഒ. ഡി. ആർ റെഗുലേഷൻസ് എന്നിവ ലംഘിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• അനുബന്ധ ലംഘനങ്ങൾക്ക് ഐ. ആർ. ഡി. എ. ഐ നേരത്തെ ആക്സിസ് ബാങ്കിന് 2 കോടി രൂപയും എം. എൽ. ഐ. സിക്ക് 3 കോടി രൂപയും പിഴ ചുമത്തിയിരുന്നു.

രേഖയിലും

• എം. എഫ്. എസ്. എല്ലിന് 3,000 കോടി രൂപയുടെ നഷ്ടം ഉണ്ടായതായി സെബി ഉദ്ധരിച്ചതോടെ സാമ്പത്തിക ആഘാതം ഗണ്യമാണ്.
• ഇൻഷുറൻസ് കമ്മീഷൻ ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിന് ഐ. ആർ. ഡി. എ. ഐ ഇതിനകം കക്ഷികളെ ശിക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടെന്ന് സൂചിപ്പിക്കുന്ന ക്രോസ്-റെഗുലേറ്ററി പ്രശ്നങ്ങൾ ഈ ഉത്തരവിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• വലിയ സാമ്പത്തിക നേട്ടം കൈവരിക്കുന്നതിനൊപ്പം ആർ. ബി. ഐ ഉടമസ്ഥാവകാശ പരിധികൾ പാലിക്കുന്നതിനായി എം. എൽ. ഐ. സിയിലെ ഓഹരികൾ ഏറ്റെടുക്കുന്നതിനായി ആക്സിസ് ഗ്രൂപ്പിനുള്ളിലെ ഒന്നിലധികം സ്ഥാപനങ്ങൾ (ആക്സിസ് ബാങ്ക്, ആക്സിസ് ക്യാപിറ്റൽ, ആക്സിസ് സെക്യൂരിറ്റീസ്) ഈ ഇടപാടുകളിൽ ഉൾപ്പെട്ടിരുന്നു.