നിശ്ചിത വരുമാനം നൽകി നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവ് ഉപഭോക്താക്കളെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി

നിശ്ചിത വരുമാനമുള്ള ഉപഭോക്താക്കളെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതും ആവശ്യമായ രേഖകൾ നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുന്നതും ഉൾപ്പെടെ നിക്ഷേപ ഉപദേശവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ പരിശോധിക്കുന്ന എം/എസ് ട്രേഡ് നെക്സ റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ (പ്രോപ്-മിനാക്ഷി അസവാനി) സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

എം/എസ് ട്രേഡ് നെക്സ റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ (പ്രോപ്-മിനാക്ഷി അസവാനി)

• നിശ്ചിത റിട്ടേണുകളെക്കുറിച്ച് ഉറപ്പ് നൽകിക്കൊണ്ട് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ഇടപാടുകാരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ബാധകമായ സർക്കുലറുകൾ, നിയമങ്ങൾ, നിയന്ത്രണങ്ങൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയമപരമായ ബാധ്യതകൾ പാലിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെബി നിയമം, പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങൾ, ഐഎ നിയന്ത്രണങ്ങൾ എന്നിവയുടെ ലംഘനങ്ങൾ സ്ഥാപിക്കപ്പെട്ടു.
• ഒരു പ്രത്യേക വിധി നിർണ്ണയ ഉത്തരവ് (2025 ഓഗസ്റ്റ് 13-ലെ തീയതി) ഈ ലംഘനങ്ങൾക്ക് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളെ ശിക്ഷിച്ചു.
• 2025 ഡിസംബർ 23-ലെ അറ്റാച്ച്മെന്റ് നോട്ടീസ് വഴി സെബി പിഴയുടെ വീണ്ടെടുക്കൽ നടപടികൾ ആരംഭിച്ചു.
• പലിശയ്ക്കൊപ്പം പിഴ അടയ്ക്കാൻ 2026 മാർച്ച് 31 വരെ നോട്ടീസ് ലഭിക്കുന്നയാൾക്ക് സമയം അനുവദിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ