മോഡെക്സ് ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളും വ്യാജ രേഖകളും ദുരുപയോഗം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ. ധർമേന്ദ്ര കുമാർ അറോറ, ശ്രീ. പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ക്ലയന്റ് സെക്യൂരിറ്റികളുടെയും ഫണ്ടുകളുടെയും വഴിതിരിച്ചുവിടൽ/ദുരുപയോഗം, ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ കുറവ്, ബുക്കുകളുടെയും അക്കൌണ്ടുകളുടെയും തെറ്റായ പ്രാതിനിധ്യം എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്നും സെക്യൂരിറ്റികളിൽ ഇടപെടുന്നതിൽ നിന്നും നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരെ തടയുന്ന ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ സെബി സ്ഥിരീകരിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരുടെ സ്വത്തുക്കൾ പണം അടയ്ക്കുന്നതിനോ ഇടപാടുകാർക്കും നിക്ഷേപകർക്കും സെക്യൂരിറ്റികൾ വിതരണം ചെയ്യുന്നതിനോ ഉപയോഗിക്കണമെന്ന് സെബി നിർദ്ദേശിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവരുടെ സ്വത്തുക്കളിൽ നിന്നുള്ള ഫണ്ട് തിരിച്ചെടുക്കുന്നതിലൂടെ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ കുറവ് പരിഹരിക്കുമെന്ന് ഉറപ്പാക്കാൻ സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചുകൾക്കും ക്ലിയറിംഗ് കോർപ്പറേഷനുകൾക്കും സെബി നിർദ്ദേശം നൽകി.
• ഈ കണ്ടെത്തലുകൾക്കായി 2017 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2020 ജനുവരി 24 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ എൻഎസ്ഇ നടത്തിയ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിനെ ആശ്രയിച്ചിരുന്നു.

രേഖയിലും

• നോട്ടീസ് നമ്പർ 2 (മിസ്റ്റർ ധർമേന്ദ്ര കുമാർ അറോറ) 2021 ഏപ്രിൽ 17 ന് മരിച്ചതായി ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
• മോഡെക്സിനെതിരായ ഇൻസോൾവൻസി നടപടികൾ (സി. ഐ. ആർ. പി) കാരണം നടപടികൾ താൽക്കാലികമായി നിർത്തിവച്ചു, മോഡെക്സ് ഇൻസോൾവൻസി ആൻഡ് ബാങ്ക്റപ്റ്റ്സി കോഡിൽ നിന്ന് ഒഴിവാക്കപ്പെട്ട ഒരു ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസ് പ്രൊവൈഡർ ആയതിനാൽ പിന്നീട് എൻ. സി. എൽ. ടി റദ്ദാക്കി.
• മറ്റ് വ്യക്തികൾക്കെതിരായ ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ (അറിയിപ്പുകൾ <ഐ. ഡി. 1>) മുൻകൂർ ഉത്തരവിൽ റദ്ദാക്കിയെങ്കിലും കൂടുതൽ പരിശോധനയിൽ അവരുടെ പങ്കാളിത്തം കാണിക്കുകയാണെങ്കിൽ നടപടിയുണ്ടായേക്കാമെന്ന് സെബി വ്യക്തമാക്കി.