മോഡെക്സ് ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളും വ്യാജ രേഖകളും ദുരുപയോഗം ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി

ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളും സെക്യൂരിറ്റികളും ദുരുപയോഗം ചെയ്യുക, രേഖകൾ വ്യാജമാക്കുക, അക്കൌണ്ടുകൾ തെറ്റായി ചിത്രീകരിക്കുക തുടങ്ങിയ ആരോപണങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡിനെക്കുറിച്ചും അതിന്റെ രണ്ട് ഡയറക്ടർമാരെക്കുറിച്ചും സെബി പുറപ്പെടുവിച്ച അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

മോഡെക്സ് ഇന്റർനാഷണൽ സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ. ധർമേന്ദ്ര കുമാർ അറോറ, ശ്രീ. പവൻ കുമാർ സച്ച്ദേവ

• ക്ലയന്റ് സെക്യൂരിറ്റികളുടെയും ഫണ്ടുകളുടെയും വഴിതിരിച്ചുവിടൽ/ദുരുപയോഗം, ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ കുറവ്, ബുക്കുകളുടെയും അക്കൌണ്ടുകളുടെയും തെറ്റായ പ്രാതിനിധ്യം എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്നും സെക്യൂരിറ്റികളിൽ ഇടപെടുന്നതിൽ നിന്നും നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരെ തടയുന്ന ഇടക്കാല നിർദ്ദേശങ്ങൾ സെബി സ്ഥിരീകരിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നവരുടെ സ്വത്തുക്കൾ പണം അടയ്ക്കുന്നതിനോ ഇടപാടുകാർക്കും നിക്ഷേപകർക്കും സെക്യൂരിറ്റികൾ വിതരണം ചെയ്യുന്നതിനോ ഉപയോഗിക്കണമെന്ന് സെബി നിർദ്ദേശിച്ചു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവരുടെ സ്വത്തുക്കളിൽ നിന്നുള്ള ഫണ്ട് തിരിച്ചെടുക്കുന്നതിലൂടെ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടുകളുടെ കുറവ് പരിഹരിക്കുമെന്ന് ഉറപ്പാക്കാൻ സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചുകൾക്കും ക്ലിയറിംഗ് കോർപ്പറേഷനുകൾക്കും സെബി നിർദ്ദേശം നൽകി.
• ഈ കണ്ടെത്തലുകൾക്കായി 2017 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2020 ജനുവരി 24 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ എൻഎസ്ഇ നടത്തിയ ഫോറൻസിക് ഓഡിറ്റിനെ ആശ്രയിച്ചിരുന്നു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ