ഷാ കുടുംബത്തിൻ്റെ 5.15 ലക്ഷം രൂപയുടെ മുൻകൂർ നേട്ടത്തെക്കുറിച്ച് സെബി അന്വേഷിക്കുന്നു

2021 ഒക്ടോബർ മുതൽ 2025 ജനുവരി വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ഒരു വലിയ ക്ലയന്റായ കൌശിക് ഷാ ഷെയേഴ്സ് ആൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിൽ നിന്നുള്ള വ്യാപാരങ്ങൾ മുൻനിരയിൽ നടന്നുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നതിന് ശ്രീ. ഭാവിക് ഇന്ദ്രവാദൻ ഷായ്ക്കും അനുബന്ധ സ്ഥാപനങ്ങൾക്കുമെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മിസ്റ്റർ ഭാവിക് ഇന്ദ്രവാദൻ ഷാ, ശ്രീമതി ജയ്ശ്രീ ഭാവിക് ഷാ, ഭാവിക് ഇന്ദ്രവാദൻ ഷാ എച്ച്. യു. എഫ് (കൂട്ടായി നോട്ടീസുകൾ എന്ന് വിളിക്കുന്നു); കേസ് ബിഗ് ക്ലയന്റായ കൌശിക് ഷാ ഷെയർസ് & സെക്യൂരിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ടതാണ്.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 എ (എ), 12 എ (ബി), 12 എ (സി) എന്നിവയും 2003 ലെ പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസ് പ്രകാരമുള്ള പ്രത്യേക നിയന്ത്രണങ്ങളും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ ലംഘിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• നോട്ടീസുകാർ മൊത്തം ലാഭം നേടിയ 72 പ്രത്യേക മുൻനിര സംഭവങ്ങൾ അന്വേഷണത്തിൽ കണ്ടെത്തി.
• ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ ഡീലർ എന്ന നിലയിൽ ഭവിക് ഇന്ദ്രവാദൻ ഷാ ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പ് സ്വന്തം ഇടപാടുകൾ നടത്താൻ വരാനിരിക്കുന്ന ഓർഡറുകളെക്കുറിച്ചുള്ള പൊതു വിവരങ്ങൾ ഉപയോഗിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• എന്തുകൊണ്ട് പിഴ ചുമത്തരുതെന്ന് വിശദീകരിക്കാൻ 2026 ഏപ്രിൽ 28 ന് നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർക്ക് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് നൽകി.
• ബ്രോക്കർ ബിപി ഇക്വിറ്റീസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് വഴിയാണ് എൻഎസ്ഇയിലെ ഇക്വിറ്റി വിഭാഗത്തിൽ മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിച്ചതെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.

രേഖയിലും

• 'ബൈ-ബൈ-സെൽ'(ബിബിഎസ്) എന്നാണ് മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്ന പാറ്റേൺ തിരിച്ചറിഞ്ഞത്, അവിടെ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ ബിഗ് ക്ലയന്റിന്റെ അന്തിമ ബൈ ട്രാഞ്ചിന് മുമ്പ് ഓഹരികൾ വാങ്ങുകയും ബിഗ് ക്ലയന്റ് വാങ്ങാൻ തുടങ്ങിയ ഉടൻ തന്നെ അവ വിൽക്കുകയും ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ ബന്ധുക്കളായ കുടുംബാംഗങ്ങളാണ്ഃ ശ്രീ. ജയ്ശ്രീയുടെ ഭർത്താവും എച്ച്. യു. എഫിന്റെ കർത്താവുമാണ് മിസ്റ്റർ ഭാവിക്.
• ലാഭകരമായ 72 മുൻനിര സന്ദർഭങ്ങളിൽ എൻഎസ്ഇ കണക്കാക്കിയ മൊത്തം ലാഭം 5.15 ലക്ഷം രൂപയായിരുന്നു.