അലയൻസ് റിസർച്ച് ഉടമയിൽ നിന്ന് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക ഫീസിലെ ₹ 6,71,650 സെബി കണ്ടെത്തി

രജിസ്ട്രേഷൻ ഇല്ലാതെ പ്രവർത്തിക്കുന്നതും അനുചിതമായ ക്ലയന്റ് രീതികളും ഉൾപ്പെടെയുള്ള നിക്ഷേപ ഉപദേശക നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് അലയൻസ് റിസർച്ചിന്റെ ഉടമയായ മിസ്റ്റർ മുദാസിർ ഹസനെ സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

മിസ്റ്റർ മുദാസിർ ഹസൻ (അലയൻസ് റിസർച്ചിന്റെ ഉടമ)

• രജിസ്ട്രേഷൻ നേടുന്നതിന് മുമ്പ് (2015 ഏപ്രിൽ 16) രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടത്തുന്നത് ഉൾപ്പെടെയുള്ള പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• അനുചിതമായ കെവൈസി, റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗ്, ഉൽപ്പന്ന അനുയോജ്യത വിലയിരുത്തലുകൾ എന്നിവ സെബി തിരിച്ചറിഞ്ഞു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ അന്യായമായ ഫീസ് ഈടാക്കുകയും ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• പ്രതിനിധികളും ജീവനക്കാരും ആവശ്യമായ യോഗ്യതാ മാനദണ്ഡങ്ങൾ പാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2021 ജനുവരി 6-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കാനോ നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായി പ്രവർത്തിക്കാനോ മിസ്റ്റർ മുദസ്സിറിന് നിർദ്ദേശം നൽകി, ഇത് 2022 ജൂലൈ 29-ലെ ഒരു സ്ഥിരീകരണ ഉത്തരവ് സ്ഥിരീകരിച്ചു.
• 2025 ജൂലൈ 11ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സമർപ്പിച്ച സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ സെബി നിരസിച്ചു.
• ബന്ധപ്പെട്ട വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾക്ക് ₹ 6,00,000 പിഴയും രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റിന്റെ രണ്ട് മാസത്തെ സസ്പെൻഷനും (2025 ഒക്ടോബർ 7,10 തീയതികളിലെ ഉത്തരവുകൾ) സംഭവിച്ചു.
• സംക്ഷിപ്ത നടപടികൾ ഒരു നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവെന്ന നിലയിൽ നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കാൻ കാരണമായി (2026 ജൂലൈ 21-ലെ ഉത്തരവ്).

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ