അലയൻസ് റിസർച്ച് ഉടമയിൽ നിന്ന് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക ഫീസിലെ ₹ 6,71,650 സെബി കണ്ടെത്തി

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മിസ്റ്റർ മുദാസിർ ഹസൻ (അലയൻസ് റിസർച്ചിന്റെ ഉടമ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• രജിസ്ട്രേഷൻ നേടുന്നതിന് മുമ്പ് (2015 ഏപ്രിൽ 16) രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടത്തുന്നത് ഉൾപ്പെടെയുള്ള പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• അനുചിതമായ കെവൈസി, റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗ്, ഉൽപ്പന്ന അനുയോജ്യത വിലയിരുത്തലുകൾ എന്നിവ സെബി തിരിച്ചറിഞ്ഞു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ അന്യായമായ ഫീസ് ഈടാക്കുകയും ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• പ്രതിനിധികളും ജീവനക്കാരും ആവശ്യമായ യോഗ്യതാ മാനദണ്ഡങ്ങൾ പാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• 2021 ജനുവരി 6-ലെ ഒരു ഇടക്കാല ഉത്തരവ്, സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കാനോ നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായി പ്രവർത്തിക്കാനോ മിസ്റ്റർ മുദസ്സിറിന് നിർദ്ദേശം നൽകി, ഇത് 2022 ജൂലൈ 29-ലെ ഒരു സ്ഥിരീകരണ ഉത്തരവ് സ്ഥിരീകരിച്ചു.
• 2025 ജൂലൈ 11ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സമർപ്പിച്ച സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ സെബി നിരസിച്ചു.
• ബന്ധപ്പെട്ട വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾക്ക് ₹ 6,00,000 പിഴയും രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റിന്റെ രണ്ട് മാസത്തെ സസ്പെൻഷനും (2025 ഒക്ടോബർ 7,10 തീയതികളിലെ ഉത്തരവുകൾ) സംഭവിച്ചു.
• സംക്ഷിപ്ത നടപടികൾ ഒരു നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവെന്ന നിലയിൽ നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കാൻ കാരണമായി (2026 ജൂലൈ 21-ലെ ഉത്തരവ്).

രേഖയിലും

• സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ ലഭിക്കുന്നതിന് മുമ്പ് നുറുങ്ങുകൾ നൽകുന്നതിന് ₹ 6,71,650 ഉപദേശക ഫീസ് സ്വീകരിക്കുന്നുവെന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സമ്മതിച്ചു.
• പുതുക്കൽ ഫീസ് അടയ്ക്കാത്തതിനാൽ 2026 ജൂലൈയിൽ ഒരു നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവെന്ന നിലയിൽ നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ റദ്ദാക്കി.
• നോട്ടീസിയുടെ സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ നിരസിക്കപ്പെട്ടുവെന്നും ഇത് എല്ലാ നടപടികളുടെയും പുനരുജ്ജീവനത്തിലേക്ക് നയിച്ചുവെന്നും ഉത്തരവ് സൂചിപ്പിക്കുന്നു.