രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവ് മോഹിത് ഗുപ്തയ്ക്ക് സെബി പിഴ ചുമത്തി

സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി) റിമാന്റ് ചെയ്തതിനെത്തുടർന്ന് സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15എച്ച്എ പ്രകാരം ചുമത്തിയ പിഴയെ ഈ ഉത്തരവ് പ്രത്യേകമായി അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ മിസ്റ്റർ മോഹിത് ഗുപ്ത (സേഫ് ട്രേഡിംഗ് ഉടമ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായി പ്രവർത്തിക്കുകയും ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം ഉറപ്പുനൽകിക്കൊണ്ട് പണം ശേഖരിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നിക്ഷേപകർക്ക് 23,94 രൂപ (ഐ. ഡി. 1) തിരികെ നൽകാൻ സെബി നോട്ടീസിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൽ പ്രവേശിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് ഒരു വർഷത്തേക്കോ തിരിച്ചടവ് റിപ്പോർട്ട് ഫയൽ ചെയ്യുന്നതുവരെ, ഏതാണ് പിന്നീട് വരുന്നതെങ്കിലും, നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളെ സെബി വിലക്കി.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15ഇബി പ്രകാരം സെബി ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 1> പിഴ ചുമത്തി.
• നിയമപരമായ കുറഞ്ഞത് ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 1> ഉള്ള സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 15എച്ച്. എ പ്രകാരം പിഴയുടെ ബാധ്യത സെബി ഉയർത്തിപ്പിടിച്ചു.
• ഈ ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ച തീയതി മുതൽ നിക്ഷേപകർക്ക് പണം തിരികെ നൽകാനുള്ള നിർദ്ദേശം നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പാലിച്ചിട്ടില്ലെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.

രേഖയിലും

• സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി) നേരത്തെ സെക്ഷൻ 15എച്ച്എ പ്രകാരം പിഴ പുനഃപരിശോധിക്കുന്നതിനായി കേസ് സെബിക്ക് കൈമാറിയിരുന്നു, അതേസമയം റീഫണ്ടും സെക്ഷൻ 15ഇബി പിഴയും നിലനിർത്തി.
• മറ്റ് കേസുകളുമായി താരതമ്യപ്പെടുത്തുമ്പോൾ പിഴ ആനുപാതികമല്ലാത്തതോ വിവേചനപരമോ ആണെന്ന നോട്ടീസിയുടെ വാദം നിരസിക്കാൻ സെബി സുപ്രീം കോടതിയുടെ മുൻഗാമികൾ ഉദ്ധരിച്ചു.
• 2025 നവംബറിൽ റീഫണ്ടിനായി ഒരു പൊതു അറിയിപ്പ് നൽകിയതായി നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടുവെങ്കിലും ആവശ്യമായ എസ്ക്രോ അക്കൌണ്ട് തുറക്കുന്നതിലോ റീഫണ്ട് നിർദ്ദേശം പാലിക്കുന്നതിലോ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.