ఏపీ పర్యవేక్షణలో లోపాలపై ఎస్ఎంసి గ్లోబల్ పై సెబీ తీర్పు

జనవరి నుండి సెప్టెంబర్ 2024 మధ్య క్లయింట్ ఆర్డర్ రికార్డుల నిర్వహణ మరియు అధీకృత వ్యక్తి (ఎపి) పర్యవేక్షణకు సంబంధించి ఎస్ఎంసి గ్లోబల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఎస్ఎంసి గ్లోబల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (నోటీసీ); అమిత్ లిల్హారే (అధీకృత వ్యక్తి)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ జనవరి 1,2024 నుండి సెప్టెంబర్ 30,2024 వరకు'అనధికార వాణిజ్య ఫిర్యాదుల ధృవీకరణ మరియు క్లయింట్ ఆర్డర్ ప్లేస్మెంట్'పై నేపథ్య తనిఖీని నిర్వహించింది.
• క్లయింట్ ఆర్డర్ ప్లేస్మెంట్కు సంబంధించిన రికార్డులను నిర్వహించనందుకు స్టాక్ బ్రోకర్ రెగ్యులేషన్స్ రెగ్యులేషన్ 9 (బి) ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• అధీకృత వ్యక్తుల (ఎపి) పర్యవేక్షణ లేకపోవడం వల్ల రెగ్యులేషన్ 9 (బి) ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• 2025 జూలై 30న షో కాజ్ నోటీసు (ఎస్సిఎన్) జారీ చేయబడింది.
• నోటీసు గ్రహీత 2025 సెప్టెంబర్ 4న సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తును దాఖలు చేశారు, అది 2026 ఫిబ్రవరి 23న ఉపసంహరించబడింది.
• 2026 ఏప్రిల్ 2న విచారణ మంజూరు చేయబడింది.
• అదే అంశంపై ఎన్ఎస్ఈ ముందు సమాంతర విచారణలు పెండింగ్లో ఉన్నాయని నోటీసు గ్రహీత పేర్కొన్నారు.

పత్రంలో కూడా

• నోటీసీ (ఎస్ఎంసి గ్లోబల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్) బిఎస్ఇ, ఎన్ఎస్ఇ, ఎంసిఎక్స్ మరియు ఎన్సిడిఇఎక్స్లో సభ్యురాలు.
• ఎపి అమిత్ లిల్హారేకు సుమారు 581 మంది క్లయింట్లు ఉన్నారని, ఆర్థిక సంవత్సరంలో 93,000 కోట్ల రూపాయల టర్నోవర్ను సంపాదించారని నోటీసీ పేర్కొంది.
• మే 31,2024న ఏపీ టెర్మినల్ను నిలిపివేసి, సెబీ తనిఖీకి ముందు జూలై 22,2024న పోలీసులకు ఫిర్యాదు చేసినట్లు నోటీసీ పేర్కొంది.
• ఎన్ఎస్ఈకి అందుబాటులో ఉన్నప్పటికీ నోటీసీతో పంచుకోని కోటక్ మహీంద్రా బ్యాంక్, స్టేట్ బ్యాంక్ ఆఫ్ ఇండియా నుండి బ్యాంక్ స్టేట్మెంట్లను ఏపీ నిలిపివేసిందని నోటీసీ వాదించారు.