ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించినందుకు, డీమాట్ ఖాతాలను నిర్వహిస్తున్నందుకు ఎక్వైర్లపై చర్యకు ఆదేశించిన సెబీ

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మెసర్స్ ఎక్వైర్స్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. INH000007465)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ 2021 నవంబర్ 22 నుండి 2021 నవంబర్ 25 వరకు ఆకస్మిక ఆన్ సైట్ తనిఖీని నిర్వహించింది.
• నిర్ణీత రాబడికి సంబంధించి హామీ ఇవ్వడం ద్వారా నోటీసు గ్రహీత ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించాడని నియమించబడిన అథారిటీ (డిఎ) కనుగొంది.
• నోటీసు గ్రహీత వర్తించే సర్క్యులర్లు, నియమాలు మరియు నిబంధనలను పాటించడంలో విఫలమయ్యారని డిఎ కనుగొంది.
• సెబీ (రీసెర్చ్ అనలిస్ట్) రెగ్యులేషన్స్, 2014 మరియు సెబీ (సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్కు సంబంధించిన మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతుల నిషేధం) రెగ్యులేషన్స్, 2003 యొక్క ఉల్లంఘనలు స్థాపించబడ్డాయి.
• 2025 ఆగస్టు 13 నాటి తీర్పు ఆర్డర్ నెం. ఆర్డర్/ఎకె/డిఎస్/2025-26/31592-31594 ద్వారా జరిమానా విధించబడింది.
• నోటీసు గ్రహీతకు రెగ్యులేటరీ ఖండనలను జారీ చేయాలని డిఎ సిఫార్సు చేసింది.
• నోటీసీ రెండు లేదా మూడు క్లయింట్ డీమాట్ ఖాతాలను నిర్వహిస్తున్నట్లు మరియు తన వెబ్సైట్ మరియు సోషల్ మీడియాలో నకిలీ సాక్ష్యాలను ప్రచురించినట్లు అంగీకరించింది.
• జరిమానా మొత్తాన్ని సక్రమంగా చెల్లించినట్లు నోటీసు గ్రహీత పేర్కొన్నారు.

పత్రంలో కూడా

• రుసుము కోసం క్లయింట్ డీమాట్ ఖాతాలను నిర్వహించడంపై నిషేధాన్ని తనిఖీ వ్యవధి తర్వాత 2025లో సెబీ ప్రవేశపెట్టిందని నోటీసీ వాదించారు.
• తన వెబ్సైట్లో మరియు బ్యాంక్ స్టేట్మెంట్లలో'సలహా'అనే పదాన్ని ఉపయోగించడం అనుకోకుండా జరిగిందని, ఇది కేవలం రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ సేవలను మాత్రమే అందిస్తుందని నోటీసీ పేర్కొంది.
• తమకు సుమారుగా 70-80 క్లయింట్లు ఉన్నారని నోటీసీ పేర్కొంది.
• నోటీసు ఇచ్చిన వెంటనే నకిలీ టెస్టిమోనియల్స్ తొలగించబడ్డాయని, వెబ్సైట్ ఆధారంగా ఏ క్లయింట్ ఆన్బోర్డ్ చేయబడలేదని నోటీసీ పేర్కొన్నారు.