एस. ई. बी. ऐ. इत्यनेन गोगिया-क्यापिटल् इतीदं निट-मूल्यस्य उल्लंघनम्, ग्राहक-निधि-नियमाः इति ज्ञातम्।

पञ्जीकृत-स्टाक्-दल्लाः गोगिया-क्यापिटल्-सर्विसेस्-लिमिटेड् इत्यस्य विषये सेबी-संस्थायाः अयं अन्तिमः आदेशः अस्ति, यस्मिन् निट्-वर्त्-रक्षणसम्बद्धानां नियमानां कथित-उल्लंघनस्य विषये, असुरक्षित-व्यवसाये संलग्नतायाः विषये, ग्राहक-निधिनां समाधानस्य विषये च उल्लेखः अस्ति।

कः चिन्तितः अस्ति? गोगिया क्यापिटल् सर्विसेस् लिमिटेड् (पञ्जीकरणं नं. ऐ. एन्. ज़्. 000202733)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी प्रतिभूति-अनुबन्ध-(विनियमन) नियमानि, 1957, सेबी (स्टाक्-ब्रोकर्स्) नियमानि, 1992, तथा विविधाः सेबी-सर्कुलर्स् इत्येतानि उल्लङ्घयत्।
• अभियोगितानां उल्लंघनेषु अन्तर्भवन्ति-निट-मूल्यस्य न्यूनता, पुस्तकानां अनुचितसंरक्षणं च; व्यक्तिगत-वित्तीय-दायित्वयुक्त-प्रतिभूति-इत्येतान् अतिरिच्य अन्येषु व्यापारे प्रमुखः/कर्मचारीः इति रूपेण संलग्नाः; ग्राहकानां निधयः प्रतिभूतिः च न स्थापिताः इति।
• नियुक्त-प्राधिकरणः (डी. ए.) अनुशंसत् यत् सूचना-ग्रहीतं एकमासपर्यन्तं नूतनाः ग्राहकाः आनबोर्डिङ्ग् कर्तुं निषिद्धं भवेत् इति।
• आदेशः उल्लिखति यत् 31 मार्च् 2023 दिनाङ्कपर्यन्तं, अपरिवर्तित-प्रापणानां कारणात्, सूचना-ग्रहीता स्वस्य निट-मूल्यं रु. <ऐ. डि. 1>, 306/- ऋणात्मकम् इति अकथयत्, अपि च सूचना-ग्रहीता सदस्यत्व-प्रकारस्य परिवर्तनानन्तरं आवश्यकतां पूरयति इति तर्कयत्।

अपि च दस्तावेजे।

• निरीक्षणकालः 2022 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2023 जुलै-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• नोटिसी इत्यनेन 2023 तमे वर्षे मार्च्-मासे अर्प्ना-क्यापिटल्-सर्विसेस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्मै ₹. 33,81,75, 088.25 स्थानान्तरस्य उल्लेखः कृतः, यत् ऋणदानस्य अपेक्षया स्वामित्व-व्यापार-हान्या सह सम्बद्धम् इति सः अभिप्रयत्।
• प्रदत्तः आदेश-पाठः खण्डितः अस्ति, अपि च सेबी इत्यनेन आरोपितः अन्तिमः दण्डः न अस्ति, केवलं डी. ए. इत्यस्य अनुशंसः, आरोपानां पृष्ठभूमिः च अस्ति।