विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन स्टाक्होल्डिङ्ग् सर्विसेस् लिमिटेड् इत्यस्मै 162 तः अधिकानां ग्राहक-धारण-विवरणानां विफलतानां आदेशः दत्तः।
स्टाक्-होल्डिङ्ग्-सर्विसेस्-लिमिटेड् (पूर्वं एस्. एच्. सि. ऐ. एल्. सर्विसेस्-लिमिटेड्) इति पञ्जीकृतस्य स्टाक्-ब्रोकर् इत्यस्य विषये एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन अयं अन्तिमः आदेशः अस्ति, यः 2022 तमवर्षस्य नवेम्बर्-मासात् 2022 तमवर्षपर्यन्तं आयोजितस्य निरीक्षणस्य समये अभिनिर्दिष्टस्य अनुपालन-उल्लंघनस्य विषये अस्ति।
स्टाक्होल्डिंग् सर्विसेस् लिमिटेड् (पूर्वं एस्. एच्. सि. ऐ. एल्. सर्विसेस् लिमिटेड्) इति पञ्जीकृतस्य स्टाक्-ब्रोकर् इत्यस्य विषये, 2022 तमवर्षस्य नवेम्बर्-मासात् 2022 तमवर्षस्य डिसेम्बर्-मासपर्यन्तं आयोजितस्य निरीक्षणस्य समये अभिनिर्दिष्टस्य अनुपालन-उल्लंघनस्य विषये, एस्. ई. बी. ऐ. द्वारा अयं अन्तिमः आदेशः अस्ति।
कः चिन्तितः अस्ति? स्टाक्होल्डिङ्ग् सर्विसेस् लिमिटेड् (पूर्वं एस्. एच्. सि. ऐ. एल्. सर्विसेस् लिमिटेड्)
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् कम्पनी 162 सन्दर्भेषु ग्राहकान् प्रतिधारण-विवरणानि निर्मातुं प्रेषयितुं च असफलः अभवत् इति।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् कम्पेनी अधिक-ग्राहक-मार्जिन् इतीदं धारयत् तथा च आवश्यकतानुसारम् निष्क्रिय-ग्राहकान् स्थापयितुं असफलः अभवत् इति।
- सेबी इत्यनेन पृष्ठ-कार्यालय-अभिलेखेषु तथा वास्तविक-ग्राहक-डीम्याट्-अकौण्ट्-होल्डिङ्ग्स् मध्ये विसङ्गतिः दृष्टः, यत्र 47 ऐ. एस्. ऐ. एन्. इत्येतेषु ग्राहक-डीम्याट्-अकौण्ट्स् मध्ये अतिरिक्तानि अंशानि च सन्ति, यस्य मूल्यं लक्ष-रूप्यकाणि।
- केषुचित् सन्दर्भेषु कम्पनी पर्याप्तं एन्ड्-आफ्-डे (ई. ओ. डी.), पीक्-मार्जिन्स् च स्थापयितुं असफलम् अभवत् इति सेबी इत्यनेन ज्ञातम्, तथा च विनिमयरूपेण तत् गलतरूपेण सूचितम्।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत्, अग्रिम-मार्जिन् इत्यस्य अल्प-सङ्ग्रहस्य कृते क्लियरिङ्ग्-कार्पोरेशन् इत्यनेन ग्राहकेभ्यः आरोपितानां दण्डानां कृते कम्पनी-संस्था अनुचितरूपेण प्रेषितवती इति।
- ग्राहकाणां कृते सम्पूर्णं यथार्थं च के. वै. सी. अभिलेखनानि स्थापयितुं कम्पनी असफलः इति सेबी इत्यनेन ज्ञातम्।
- सेबी इत्यनेन संस्थायाः मुख्यसूचना-सुरक्षा-अधिकारिणः (सी. ऐ. एस्. ओ.) नियुक्तिः असफलः इति ज्ञात्वा आवश्यकतानुगुणं सी. ई. आर्. टी-इन् इति अधिसूचितम्।
- नियुक्त-प्राधिकरणेन कम्पेनीविरुद्धं विनियामक-निन्दायाः अनुशंसां कृतम्।
अपि च दस्तावेजे।
- अयं आदेशः सेबी अधिनियम, 1992 इत्यस्य धारा 12 (3) इत्यस्य अन्तर्गतं जारीः अन्तिमः आदेशः अस्ति।
- 2021 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2022 अक्टोबर्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं निरीक्षणकालः आसीत्।
- कम्पनी स्वस्य पुरातने ब्याक्-आफ़िस्-साफ्ट्-वेर्-विक्रेतृषु न्यूनतायाः कारणात् अनेकानि उल्लंघनानि कृतवती, यत् पश्चात् टाटा-कन्सल्टेन्सी-सर्विसेस् (टी. सी. एस्.) इत्यनेन प्रतिस्थापितम्।
- परिस्थितिं पर्यालोचयन् सेबी संस्थां निरीक्षण-अधिकारिणां कृते समयोचितं दत्तांशं दातुं असफलः इति आरोपात् मुक्तं कृतवान्।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक-आदेशः डब्ल्यू. टी. एम्./ए. एन्./एम्. ऐ. आर्. एस्. डी./एम्. ऐ. आर्. एस्. डी.-एस्. ई. सी.-<ऐ. डि. 1>-26 · 7 आक्टोबर् 2025
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।