सेबी इत्यनेन अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते ₹3,17 कोटिरूप्यकाणि सङ्गृहीताः इति ज्ञातम्।

कः चिन्तितः अस्ति? मेसर्स् सत्यं शिवम् सुन्दरम् ट्रेडिङ्ग्, श्री गगन् चौधरी, श्री सत्यं सुमन् चौधरी, श्री सुमन् चौधरी

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्ययम् अवाप्नोत् यत् सूचनादातारः सेबी इत्यतः पञ्जीकरण-प्रमाणपत्रं न प्राप्य निवेश-परामर्श-सेवाः प्रदास्यन्ति इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन अवलोकितं यत्, 2022 एप्रिल्-मासात् 2023 मार्च्-मासपर्यन्तं, सूचनादातारः अपंजीकृत-परामर्श-शुल्करूपेण कुलरूपेण ₹. 3,17,83, 495/- सञ्चिताः।
• एच. डी. एफ. सी. ब्याङ्क्-लेखायाः (रु. 1,08,66, 705/-) तथा रिगी पे-मञ्चस्य (रु. 2,09,16, 790/-) माध्यमेन निधयः सङ्गृहीताः आसन्।
• सूचनादातारः स्टाक्-विकल्पोपदेशार्थं सदस्यता-योजनाः प्रदास्यन्तः टेलिग्राम्-वाहिन्यः सञ्चालयन्ति स्म।
• सेबी इत्यनेन सेबी अधिनियमस्य धारा 12 (1) तथा ऐ. ए. विनियमः, 2013 इत्यस्य विनियमः 3 (1) इत्यस्य उल्लंघनम् इति आरोपः कृतः।

अपि च दस्तावेजे।

• अपंजीकृतसेवानां कृते सङ्गृहिता कुलराशिः प्रायः 3,17 कोटिरूप्यकाणि आसीत्।
• अनुसन्धाने एच. डी. एफ़्. सी. ब्याङ्क्, रिगी पे, टेलिग्राम्, गूगल् इत्येतेभ्यः क्रास्-रेफरेन्सिङ्ग्-दत्तांशः अन्तर्भवति येन जनाः वित्तीय-व्यवहारैः सह सम्बद्धाः भवेयुः।
• निवेश-उपदेशकाणां वा मध्यस्थानां वा कृते एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य डेटाबेस्-मध्ये सूचनाः अपंजीकृताः इति ज्ञातम्।