सेबी इत्यनेन पटेल् वेल्त् अड्वैसर्स् इत्यनेन आर्डर् स्पूफिङ्ग् इत्यनेन ₹ 3.22 कोटिः अवैधलाभः अभवत् इति दृढीकृतम्।

मेसर्स् पटेल् वेल्त् अड्वैसर्स् प्रैवेट् लिमिटेड् (पि. डब्ल्यू. ए. पि. एल्.) तथा च चत्वारः व्यक्तयः इत्येतयोः विषये एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन दत्तः अयं पुष्टिकरः आदेशः अस्ति, यः प्रतिभूतिविपण्यां कथित-आदेश-स्पूफिङ्ग् (मूल्यानां हेरफेरार्थं कृत्रिम-आदेशान् स्थापयितुं) कृते जारीः अन्तरीम-निर्देशान् पुष्टीकरोति।

कः चिन्तितः अस्ति? मेसर्स् पटेल् वेल्त् अड्वैसर्स् प्रैवेट् लिमिटेड्, डेनिश् महेशभाई पटेल्, मितुल् उमेदलाल् वोरा, कौशल् वसन्त्राय् पटेल्, मिनिश् महेशभाई पटेल्

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन 28 एप्रिल् 2025 दिनाङ्कस्य अन्तरीम-आदेशः दृढीकृतः।
• सेबी इत्यनेन पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल्. आर्डर्-स्पूफिङ्ग्-मध्ये संलग्नम् इति ज्ञातम्, येन ऐ. एन्. आर्. <ऐ. डी. 2>, <ऐ. डी. 1> इति अवैधं लाभं प्राप्तम्।
• ऐ. एन्. आर्. <ऐ. डि. 2>, <ऐ. डि. 1> इत्यस्य राशिः फिक्स्ड् डिपाजिट् अकौण्ट्स् इत्यस्य माध्यमेन सूचनाभ्यः संयुक्तरूपेण पृथक् च रूपेण एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य पक्षेन ग्रहणीयं भवितुम् अर्हति।
• पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल्. संस्थायाः स्वामित्व-लेखायां प्रतिभूति-क्रयणं, विक्रयणं, व्यवहारः च निषिद्धः अस्ति।
• चत्वारः व्यक्तिगत-सूचनाः प्रतिभूति-विपण्यां प्रवेशात् निरोधिताः सन्ति, प्रतिभूति-व्यवहारात् निषेधिताः च सन्ति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य अनुमतेः विना सूचनादातृ-लेखानां (ग्राहक-निधिः/प्रतिभूतिः विहाय) डेबिट्-इत्येतान् निवारयितुं ब्याङ्क्-संस्थाः, डिपॉजिटरी-संस्थाः च निर्देशिताः सन्ति।
• अन्तरीम-आदेशस्य 15 दिनानि यावत् सम्पत्तेः पूर्णसूचिकां दातुं सूचनादातृभ्यः निर्देशः दत्तः।

अपि च दस्तावेजे।

• इक्विटि-इक्विटि-डेरिवेटिव्स्-विभागयोः स्पूफिङ्ग्-गतिविधिः अभवत् इति आदेशः निर्धारयति।
• सेबी इत्यनेन सूचितं यत् पी. एफ़्. यू. टी. पी. नियमेषु यद्यपि'स्पूफिङ्ग्'इति स्पष्टतया न परिभाषितम् अस्ति, तथापि क्रियाः सेबी अधिनियमस्य, पी. एफ़्. यू. टी. पी. विनियमस्य च प्रावधानानां उल्लंघनम् अकुर्वन् इति।
• आदेशः दातारस्य (पि. डब्ल्यू. ए. पि. एल्.) स्वामित्व-लेखानां, तस्य ग्राहक-लेखानां च मध्ये भेदं करोति, ग्राहक-निधिं/प्रतिभूतिं च संयमन-निर्देशात् मुक्तं करोति।